海南私募股權(quán)投資基金注冊(cè)流程及備案攻略2021

根據(jù)了解，三亞中央商務(wù)區(qū)（以下簡稱園區(qū)）將于近期出臺(tái)《三亞中央商務(wù)區(qū)關(guān)于支持開展私募股權(quán)二級(jí)市場交易的若干措施》（以下簡稱措施），以鼓勵(lì)吸引私募股權(quán)二級(jí)市場交易集聚。

根據(jù)規(guī)劃，園區(qū)將加快構(gòu)建“募投管退”良性循環(huán)的生態(tài)體系，進(jìn)一步拓寬私募基金退出渠道，積極推動(dòng)三亞市及海南自貿(mào)港成為“雙循環(huán)”背景下股權(quán)投資份額和創(chuàng)業(yè)投資份額有序轉(zhuǎn)讓的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

2020年中國GDP實(shí)際增速2.3%，成為全球主要經(jīng)濟(jì)體中唯一實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)正增長的國家。隨著金融改革的深化，中國資產(chǎn)正在進(jìn)入全球配置新時(shí)代。與此同時(shí)，疫情平穩(wěn)后的中國私募股權(quán)投資市場成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)，中國私募股權(quán)二級(jí)市場基金（以下簡稱S基金）也正在迎來快速發(fā)展。

基金管理人備案攻略    

      隨著國家對(duì)私募基金由”鼓勵(lì)“變?yōu)椤睂徤鞅O(jiān)管“后，尤其是證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進(jìn)入歷史低潮，整個(gè)2019年通過私募基金管理人備案的人數(shù)少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對(duì)私募基金備案開始有序有尺度的放松。

   1、注意主營業(yè)務(wù)清晰，不得存在業(yè)務(wù)沖突

    基金協(xié)會(huì)對(duì)于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不予登記。值得注意的是，實(shí)踐中基金協(xié)會(huì)的審核員不但對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審核，對(duì)企業(yè)的高.級(jí)管理人員的從業(yè)履歷也會(huì)沖突審核。

  2、資金來源合法可靠

      作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營開支。

　　針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

    簡單來說：

1）公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業(yè)，當(dāng)然國企除外）。

2）注冊(cè)資本不宜太高（建議1000萬元以內(nèi)）。

3）注冊(cè)資本即便認(rèn)繳也要有充分理由說明未來認(rèn)繳部分如何保證。

4）實(shí)繳注冊(cè)資本應(yīng)不低于注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%。

　  3、高管及從業(yè)人員要求

     這里直接羅列重點(diǎn)：

1）公司法定代表人及高管、從業(yè)人員均應(yīng)當(dāng)具有私募基金從業(yè)資格（證券類全部都要有，股權(quán)類高管至少2人有，但無論是股權(quán)類還是證券類法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人必須有從業(yè)資格）

2）法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監(jiān)雖然能兼職但蕞好不要兼職，風(fēng)控總監(jiān)千萬不要兼職

3）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職。

4）高管從業(yè)履歷真實(shí)可信，不但需要上傳在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的社保，還要上傳與履歷一一對(duì)應(yīng)的社保5）

審查尺度及從業(yè)履歷要求：風(fēng)控負(fù)責(zé)人＞投資負(fù)責(zé)人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業(yè)人員

簡單來說就是風(fēng)控負(fù)責(zé)人蕞重要，要求也蕞高。

海南私募基金注冊(cè)及備案流程：

1、確認(rèn)入駐意向，與園區(qū)溝通意向

2、提交入駐申請(qǐng)

3、審核完成后簽訂入駐合同

4、提交金融辦審批

5、、刻章、企業(yè)賬戶設(shè)立、稅務(wù)登記

6、報(bào)備金融辦完成設(shè)立

7、進(jìn)行私募基金備案

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