一、背景簡(jiǎn)介

隨著“一帶一路”的逐漸推行，不少地區(qū)政策支持力度也越來(lái)越大，不少企業(yè)隨之加快了“走出去”的步伐，并且在部分自貿(mào)區(qū)，政策支持力度十分大，雖然限制資金出境，讓境外投資相關(guān)資質(zhì)辦理難度變大，但“走出去”仍然火熱。如果想要“走出去”，現(xiàn)在方法也很多。現(xiàn)在最多人使用的，就是境內(nèi)自然人37號(hào)文登記與企業(yè)ODI備案了，其他的例如QD產(chǎn)品，PE基金等，會(huì)相對(duì)要少一些。境外投資37號(hào)文備案辦理則是境外貿(mào)易的必經(jīng)之路。

根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行海外直接投資或并購(gòu)交易時(shí)，需要獲得國(guó)家商務(wù)部、發(fā)改委、外管局的核準(zhǔn)、備案與登記，在獲得相應(yīng)資質(zhì)后方可進(jìn)行海外投資。

境外投資ODI備案全稱(chēng)為“對(duì)外直接投資”"(OverseasDirect Investment)，內(nèi)地企業(yè)如果想在境外進(jìn)行投資，并且是以控制境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，都是需要辦理境外投資ODI備案（核準(zhǔn)）的。

二、ODI備案的優(yōu)勢(shì)

隨著目前境外上市的企業(yè)越來(lái)越多，ODI備案的重要性也日漸顯現(xiàn)出來(lái)。ODI備案不僅作為企業(yè)境外投資或境外上市的合規(guī)途徑之一，更可以為企業(yè)帶來(lái)一系列的便利和優(yōu)勢(shì)：

1、以合法的方式完成境內(nèi)資金出境或?qū)崿F(xiàn)境內(nèi)資金不出境，境外獲取外幣的目的。

2、開(kāi)拓境外市場(chǎng)，獲得當(dāng)?shù)卣呋蚨悇?wù)優(yōu)惠，加快資本積累速度，后期境外資金返程回國(guó)投資，可以享受政府給予的資金補(bǔ)貼。

3、提高國(guó)內(nèi)企業(yè)形象，增加企業(yè)附加價(jià)值。

4、充分吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，以及及時(shí)掌握外部信息。

5、有效利用兩種資源兩個(gè)市場(chǎng)，規(guī)避?chē)?guó)外貿(mào)易壁壘。

6、統(tǒng)籌境內(nèi)外企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化資源配置后續(xù)境外資金返程回國(guó)投資可以享受省市各級(jí)財(cái)政部門(mén)給予的相應(yīng)資金補(bǔ)貼。

三、辦理37號(hào)文的作用

1、解決境內(nèi)居民在境外持股的合規(guī)性。

2、解決境外融資和返程投資的合規(guī)性。

3、打通境內(nèi)居民境外投資資金調(diào)回通道。

中國(guó)人無(wú)論是在境外投資還是境外持股上，都有很多限制。按照我國(guó)相關(guān)規(guī)定，原則上就是不允許中國(guó)自然人在境外進(jìn)行投資的。所以如果有個(gè)人境外投資的相關(guān)需求，在現(xiàn)有的外匯管理體系下， 37號(hào)文，是唯一能讓中國(guó)自然人合法合規(guī)持有境外公司股份的方法。

四、境外投資備案要多長(zhǎng)時(shí)間

一般建議企業(yè)備案類(lèi)項(xiàng)目起碼準(zhǔn)備2-3個(gè)月。核準(zhǔn)項(xiàng)目所需時(shí)間說(shuō)不準(zhǔn)，時(shí)間有變數(shù)。

1、準(zhǔn)備申報(bào)材料，比較復(fù)雜的是資金情況說(shuō)明報(bào)告（可研、盡調(diào)、投環(huán)）；填外投資備需表、并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表。一般準(zhǔn)備材料5-7個(gè)工作日可完成。

2、申報(bào)材料簽字蓋章，2-3個(gè)工作日。

3、網(wǎng)上申報(bào)，目前發(fā)改委和商委均實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化辦公，1個(gè)工作日。

4、辦理：發(fā)改委申報(bào)到受理處理時(shí)間各地不一，3-20個(gè)工作日不等；商類(lèi)申報(bào)各處理時(shí)間各地不一，3-7個(gè)工作日不等。

5、審核：發(fā)改委審核一般7個(gè)工作日，14個(gè)工作日；北京市審核一般7個(gè)工作日。

6、修正：根據(jù)政府修改意見(jiàn)進(jìn)行修正，時(shí)間不定。

7、出證：獲得發(fā)改委《境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)》及商務(wù)部《企業(yè)境外投資證書(shū)》1個(gè)工作日。

8、外匯登記：獲得上述證書(shū)后進(jìn)行外匯登記，審核時(shí)間7-20個(gè)工作日（建議多預(yù)留時(shí)間）。