商務(wù)部（廳局）批準(zhǔn)后，外匯局和銀行是否還有什么限制？

外匯方面還有以下兩點(diǎn)需要關(guān)注：

一、ODI前期費(fèi)用登記

中國(guó)企業(yè)因境外直接投資向境外匯出前期費(fèi)用的，需到企業(yè)注冊(cè)地銀行辦理境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資前期費(fèi)用登記。前期費(fèi)用不超過(guò)中方投資額15%不超過(guò)300萬(wàn)美元。辦理材料如下：1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照（尚未辦理“五證合一”的企業(yè)，還需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證）。

3.境外投資資金來(lái)源證明、資金使用計(jì)劃和董事會(huì)決議（或合伙人決議）、合同或其他真實(shí)性證明材料。

對(duì)項(xiàng)目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照《企業(yè)境外投資管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第11號(hào)）第十三條、第十四條規(guī)定對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用提出核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。

二、存量權(quán)益登記

境外投資企業(yè)（包括境內(nèi)居民個(gè)人在境外設(shè)立的特殊目的公司）的境內(nèi)投資主體應(yīng)于每年6月30日（含）前，通過(guò)資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)向外匯局報(bào)送上年度境外企業(yè)存量權(quán)益相關(guān)信息。被確定參加存量權(quán)益抽樣調(diào)查的樣本企業(yè)，還應(yīng)按季度報(bào)送存量權(quán)益數(shù)據(jù)。多個(gè)境內(nèi)主體共同投資一家境外投資企業(yè)的，應(yīng)確定其中一個(gè)主體作為申報(bào)主體，其他境內(nèi)投資主體不再申報(bào)，持股最多的原則上為申報(bào)責(zé)任主體。

境外投資企業(yè)（含境內(nèi)居民個(gè)人在境外設(shè)立的特殊目的公司）的境內(nèi)投資主體自行對(duì)數(shù)據(jù)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

外匯局對(duì)境外直接投資存量權(quán)益登記信息內(nèi)容進(jìn)行抽查。對(duì)于未按規(guī)定辦理申報(bào)以及隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的境內(nèi)投資主體，外匯局按相關(guān)程序，在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中對(duì)其進(jìn)行管控，并依法進(jìn)行處理。

銀行為境外投資企業(yè)（含境內(nèi)居民個(gè)人在境外設(shè)立的特殊目的公司）的境內(nèi)投資主體辦理資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)前，應(yīng)確認(rèn)其已按規(guī)定辦理境外直接投資存量權(quán)益登記及是否被業(yè)務(wù)管控。未按規(guī)定辦理登記或被業(yè)務(wù)管控的，銀行不得為其辦理資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)。

境外被投資主體有何限制？收購(gòu)資產(chǎn)？收購(gòu)企業(yè)主體？是否可以投資境外基金？

關(guān)于境外被投資主體，詳見(jiàn)本文注釋3。

“在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)”屬于被限制投資的行業(yè)，投資行為需經(jīng)發(fā)改委核準(zhǔn)。

對(duì)于境外投資項(xiàng)目如為“房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部”等行業(yè)，目前處于嚴(yán)控狀態(tài)；對(duì)此，建議謹(jǐn)慎投資，并注意投資行業(yè)的選擇，以投資實(shí)業(yè)類(lèi)企業(yè)作為優(yōu)選，并避免“快設(shè)快出”的情形。

以上根據(jù)騰博國(guó)際常先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)。

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