37號(hào)文，即國(guó)家外匯管理局（“外管局”）于2014年7月4日發(fā)布的《關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)）。
1.     境內(nèi)外股權(quán)架構(gòu)圖(融資前、后)2.《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表 》3. 各層級(jí)特殊目的公司登記注冊(cè)文件,股東或?qū)嶋H控制人證明文件(如股東名冊(cè)、認(rèn)繳人名冊(cè)、股票證書),外第一層級(jí)外方股東的身份證明文件(護(hù)照)或登記注冊(cè)證明文件；境內(nèi)企業(yè)權(quán)利機(jī)構(gòu)同意境外投融資的決議書(股5 東決議、合伙人決議、企業(yè)尚未設(shè)立的，提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書面說明4. 境內(nèi)權(quán)益公司的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照     境內(nèi)權(quán)益公司的蓋有工商局檔案管理中心查詢章的章程境內(nèi)權(quán)益公司的企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢結(jié)果境內(nèi)權(quán)益公司的最近一期財(cái)報(bào)或交易流水5. WOFE，是Wholly Owned Foreign Enterprise的縮寫，即:外商獨(dú)資企業(yè) 境內(nèi)wofe已成立，但不屬于補(bǔ)登記, wofe營(yíng)業(yè)執(zhí)照,      境內(nèi)權(quán)益公司公章，wofe公司章程, 境內(nèi)權(quán)益公司公章，wofe的企信網(wǎng)查詢結(jié)果打印6. 適用于直接引入投資者的情況《融資意向書》，非中文應(yīng)附翻譯件 境內(nèi)權(quán)益公司公章適用于境外融資平臺(tái)擬計(jì)劃境外上市的情況未來上市的相關(guān)證明材料:如保薦人協(xié)議、招股書、上市申請(qǐng)表、與中介機(jī)構(gòu)簽訂的上市合作服務(wù)合同或上市方案等表明企業(yè)正在或已經(jīng)為境外上市事宜做準(zhǔn)備工作7.《個(gè)人返程投資承諾函》表示在合理時(shí)期內(nèi)實(shí)施返程投資8未發(fā)生注冊(cè)費(fèi)用之外的其他出資承諾函承諾未發(fā)生注冊(cè)費(fèi)用之外的其他出資9. 內(nèi)資權(quán)益公司存在股東不參與此項(xiàng)目，《不參與股東承諾函》、及其有效身份證復(fù)印件或營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
需要該股東承諾“本次及以后不參加境外融資及返程投資”，并在《表6》備注欄準(zhǔn)確敘述。
(可單獨(dú)出具，也可在股東決議中體現(xiàn))承諾函由承諾人簽字或放棄股東公章，證件由放棄股東簽章+權(quán)益公司公章10.《XX銀行境內(nèi)居民個(gè)人特殊目的公司外匯登記12業(yè)務(wù)盡職調(diào)查表》，如需進(jìn)行加強(qiáng)盡調(diào)的還應(yīng)出具《XX銀行單位客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》     結(jié)論處注明“調(diào)查通過”，對(duì)應(yīng)勾選完整正確，需通過交易銀行部審批代辦(客戶經(jīng)理上門服務(wù)，無需委托代辦)11. 上述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料以上根據(jù)騰博國(guó)際常先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁私信咨詢。
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