地點(diǎn): | 全國(guó) |
費(fèi)用: | 面談 |
類(lèi)型: | 金融類(lèi) |
單價(jià): | 2556.00元/件 |
發(fā)貨期限: | 自買(mǎi)家付款之日起 天內(nèi)發(fā)貨 |
所在地: | 直轄市 北京 |
有效期至: | 長(zhǎng)期有效 |
發(fā)布時(shí)間: | 2023-11-24 07:16 |
最后更新: | 2023-11-24 07:16 |
瀏覽次數(shù): | 46 |
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一、 牌照在國(guó)內(nèi)歷來(lái)是稀缺資源,拿到牌照就說(shuō)明你有了入場(chǎng)券和監(jiān)管的增信,所以如果你在的行業(yè)有發(fā)放相關(guān)牌照或證書(shū),那么考量下其作用和消耗(主要是時(shí)間、精力和費(fèi)用,包括有序管理費(fèi)用),如果合適,就一定去申請(qǐng)拿下。
就拿這牌照,當(dāng)年各類(lèi)費(fèi)用下來(lái)不到300萬(wàn),因?yàn)楹髞?lái)基本停止發(fā)放,也就是后來(lái)給騰訊補(bǔ)了一張,去兩年高峰的時(shí)候這一牌照出讓價(jià)達(dá)到了1.5億左右。
二、 背景情況
自2011年10月證監(jiān)會(huì)頒布《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(第72號(hào))(以下稱(chēng)《辦法》)起,證券投資機(jī)構(gòu)與獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)快速發(fā)展至20余家,包括商業(yè)銀行在內(nèi)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)增加至190余家。2013年3月,證監(jiān)會(huì)頒布新的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(以下稱(chēng)“《新辦法》”),允許商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)參與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)?!缎罗k法》的實(shí)施將對(duì)以上機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)模式和經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)生重大影響,已獲得業(yè)務(wù)牌照的機(jī)構(gòu)正在大力開(kāi)展基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù),未獲得基金銷(xiāo)售牌照的機(jī)構(gòu)正在積極籌備或考慮加入牌照的申請(qǐng)并開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。
三、申請(qǐng)前準(zhǔn)備
3.1 了解所有申請(qǐng)的法律文件及申請(qǐng)條件,逐條比對(duì)自己公司/團(tuán)隊(duì)的是否達(dá)到條件,當(dāng)年的法律法規(guī)及相關(guān)條件材料參照z新的資料
3.2 各項(xiàng)基礎(chǔ)條件暫未達(dá)到的,想盡辦法盡快落實(shí),比如核心要點(diǎn),公司主體資 質(zhì),股東背景,高管資 質(zhì)、滿(mǎn)足基金從業(yè)資格的人員,辦公等硬件
當(dāng)年耽擱的2個(gè)月主要就是公司的股東、注冊(cè)資本、從業(yè)資 質(zhì)人員數(shù)量不符合,需要變更。
3.3 當(dāng)基礎(chǔ)條件達(dá)標(biāo)時(shí),聯(lián)絡(luò)軟件和支付公司,當(dāng)時(shí)市場(chǎng)有兩家軟件提供商恒生電子和金證股份,符合基金銷(xiāo)售資格的支付公司有多家,都是衡量?jī)r(jià)格和效率因素。
3.4 結(jié)合公司實(shí)際情況,制定商業(yè)模式,準(zhǔn)備申報(bào)的商業(yè)計(jì)劃書(shū)。
3.5 聯(lián)系會(huì)計(jì)事務(wù)所、律所,要求具有證券資格的,主要是審計(jì)報(bào)告和法律說(shuō)明書(shū)
3.6 基金評(píng)價(jià)體系及基金網(wǎng)站建設(shè)
三、 可參照證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的幾家基金評(píng)價(jià)公司的模型,當(dāng)年我們使用的是08年研究所團(tuán)隊(duì)建立的中國(guó)第 一套基金及基金公司評(píng)價(jià)體系
四、 現(xiàn)場(chǎng)檢查及整改
只要硬性條件沒(méi)問(wèn)題,按照監(jiān)管要求及反饋意見(jiàn)提交即可。
五、 證書(shū)獲取及展業(yè)
六、 現(xiàn)場(chǎng)檢查完成,反饋意見(jiàn)整改完成,等待獲取牌照,同步可以結(jié)合公司的情況做開(kāi)展業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備。