第七章 法律責(zé)任

第六十八條公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受理與行政許有關(guān)的文件等措施，對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事，監(jiān)事、管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施相關(guān)情形包括：

(一) 違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定。

(二)司治理、合規(guī)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理不符合規(guī)定，或者財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化，可能出現(xiàn)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的情形，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患等影響公募金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續(xù)正常經(jīng)營的情形。

(三)本辦法第七十一條(一)至( 四) 項(xiàng)規(guī)定的情形，且情節(jié)特別嚴(yán)重。

(四)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

第五十五條國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開幕集基金的募集注冊(cè)電請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行查作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人，不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說明理由百零三條 基金份額登記機(jī)構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)。

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，基金份領(lǐng)持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選新基金管理人，新基金管理人產(chǎn)生前，由證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)臨時(shí)基金管理人代為履行基金管理職責(zé)，并進(jìn)行公示。

基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等教據(jù)備份至國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦。

第三十四條 基金管理公司的公司章程應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。

第十條 基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)本辦法第九條的規(guī)定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績(jī)和社會(huì)信譽(yù)，近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，近3年連續(xù)盈利，入股基金管理公司與其長(zhǎng)期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展。

(三)主要股東為自然人的，近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)?zāi)繕I(yè)績(jī)良好或者8年以上公募基金行業(yè)管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

(四)對(duì)完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(zhǎng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排，具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力。

(五)對(duì)保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機(jī)制。

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白景歸著西山，碧華上了迢迢。今古的何處盡，千歲隨著風(fēng)飄。海沙變成石頭，魚沫吹著秦橋。空光遠(yuǎn)在流浪，銅柱從年消除。