第七章 法律責任

第六十八條公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構(gòu)的股東、股東的實際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會其他規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告、責令改正、暫停部分或者全部業(yè)務、暫不受理與行政許有關(guān)的文件等措施，對負有責任的董事，監(jiān)事、管理人員、主管人員和直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選等措施相關(guān)情形包括：

(一) 違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定。

(二)司治理、合規(guī)內(nèi)控、風險管理不符合規(guī)定，或者財務狀況持續(xù)惡化，可能出現(xiàn)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的情形，或者出現(xiàn)重大風險隱患等影響公募金管理人相關(guān)業(yè)務持續(xù)正常經(jīng)營的情形。

(三)本辦法第七十一條(一)至( 四) 項規(guī)定的情形，且情節(jié)特別嚴重。

(四)證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

第五十五條國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理公開幕集基金的募集注冊電請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行查作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人，不予注冊的，應當說明理由百零三條 基金份額登記機構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)。

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務資格或者被撤銷的，基金份領(lǐng)持有人大會應當在6個月內(nèi)選新基金管理人，新基金管理人產(chǎn)生前，由證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)臨時基金管理人代為履行基金管理職責，并進行公示。

基金份額登記機構(gòu)應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等教據(jù)備份至國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的機構(gòu)場外期權(quán)532公司代辦。

第三十四條 基金管理公司的公司章程應當明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。

第十條 基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

(一)本辦法第九條的規(guī)定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營金融業(yè)務的機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽，近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，近3年連續(xù)盈利，入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務其主營業(yè)務發(fā)展。

(三)主要股東為自然人的，近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗目業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)管理人員從業(yè)經(jīng)驗。

(四)對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排，具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務相匹配的持續(xù)資本補充能力。

(五)對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制。

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白景歸著西山，碧華上了迢迢。今古的何處盡，千歲隨著風飄。海沙變成石頭，魚沫吹著秦橋。空光遠在流浪，銅柱從年消除。