第七十條公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等行政許可申請人隱瞞相關(guān)情況或者提供材料申請行政許可的，證監(jiān)會(huì)不予受理，或者不予行政許可，已行政許可的，予以撤銷;對(duì)負(fù)有責(zé)任的管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員給予警告、撤銷基金從業(yè)資格、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款。

第五十一條，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定其他機(jī)構(gòu)托管公募基金管理人的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組，保被托管的公募其金管理人的公募其金管理等業(yè)務(wù)正常運(yùn)營。

第五十五條國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開幕集基金的享集注冊電請之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人，不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由非公開幕集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種：

第四十三條，基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第四十二條款的規(guī)定，且符合下列條件：

(一)基金管理公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資設(shè)立子公司，原則上應(yīng)當(dāng)全資持有，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

(二)不得存在任何形式股權(quán)代持。

(三)基金管理公司具備與擬設(shè)子公司相適應(yīng)的專業(yè)管理、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理能力和經(jīng)驗(yàn)，擁有足夠的對(duì)務(wù)盈余，能夠滿足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，已建成能夠覆蓋子公司的管控機(jī)制和系統(tǒng)，具備較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

(四)基金管理公司對(duì)完善子公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)子公司長期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排，對(duì)子公司可能無法正常經(jīng)營等情況，有合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

(五)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款

第十五條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人：

(一)有本辦法第十六條規(guī)定情形。

(二)被協(xié)會(huì)采取撤銷私募基金管理人登記的紀(jì)律處分措施，自被撤銷之日起未逾3年。

(三)因本辦法第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日起末逾3年。

(四)因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被注銷登記之日起未逾3年。

(五)存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

(六)從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突。

第六十九條開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。

第九十九條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。

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