第七章 法律責(zé)任

第六十八條公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本功法和證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談活、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)今定期報(bào)告、責(zé)今改正、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受年與行政遷可有關(guān)的文件季搭版，對(duì)負(fù)有責(zé)的董事，監(jiān)事，管理人員、主管人員和直接責(zé)人是可以乎取監(jiān)管談活，出具警示 認(rèn)定為不活當(dāng)人選等措施。

基金管理公司退出致使無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的，相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)按照合同約定處理，合同無(wú)約定的，由各方當(dāng)事人自主協(xié)商解決。

第七十六條基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式。

查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加》基金行業(yè)協(xié)會(huì)基金管理公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應(yīng)當(dāng)保持房好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要。

百零二條基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)等事項(xiàng)，基金托管人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等害項(xiàng)，但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可，其金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第四十七條公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)注銷其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行。

第十條 基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)本辦法第九條的規(guī)定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績(jī)和社會(huì)信譽(yù)，近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，近3年連續(xù)盈利，入股基金管理公司與其長(zhǎng)期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展。

(三)主要股東為自然人的，近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績(jī)良好或者8年以上公募基金行業(yè)管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

(四)對(duì)完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(zhǎng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排，具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力。

(五)對(duì)保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機(jī)制。

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君子的與小人，不系父母而且。不見到公與相，起身自己犁鉏。不見三公之后，寒饑出了無(wú)驢。文章豈不是貴，經(jīng)過(guò)訓(xùn)乃菑畬。