北京基金銷售牌照轉(zhuǎn)讓收購流程和費(fèi)用

基金銷售牌照申請攻略

截至目前，各地審批情況如下:

根據(jù)《上海轄區(qū)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)名錄(截至2016年8月底)》，上海地區(qū)目前有28家獨(dú)立基金銷售

公司，其中8月23日批準(zhǔn)2家，6月29日批準(zhǔn)1家，5月25日批準(zhǔn)1家，1月22日批準(zhǔn)2家。2016年至今批

準(zhǔn)了6家。

2016年2月2日和6月25分別批準(zhǔn)了1家。截至目前共批準(zhǔn)了兩家。其中一種是投資咨詢公司，一家

是獨(dú)立基金銷售公司，南京蘇寧易之富電子商務(wù)有限公司(目前名字:南京蘇寧基金銷售有限公司)。目

前在江蘇申請的較多?？傆?jì)有8家基金銷售公司，其中4家是獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

2016年1月7日至2016年9月8日，浙江地區(qū)共批準(zhǔn)了5家。其中3家為商業(yè)銀行，一家為期貨公

司，一家為獨(dú)立基金銷售公司，浙江科地財(cái)富有限公司。浙江地區(qū)相對于上海地區(qū)比較容易，從審批時(shí)

間來看，z快的是南華期貨2015年12月4日證監(jiān)局接受材料，2016年1月8日獲得批準(zhǔn)，中間補(bǔ)正材料

一次，前后用時(shí)34天。z慢的是浙江科地財(cái)富有限公司，2016年1月14日證監(jiān)局接收材料，2016年5

月19日獲得批準(zhǔn)，共計(jì)4個(gè)月零5天，這也從側(cè)面反映出浙江證監(jiān)局的工作效率比較高且相對比較容

易。

另外也可以選一些偏遠(yuǎn)地區(qū)，比如說內(nèi)蒙、廣西等之類的，這些地區(qū)申請投資管理類公司也相對上

海等沿海地區(qū)比較容易。但是辦事效率可能比較低，公司營業(yè)執(zhí)照申請可能就需要3-4個(gè)月時(shí)間。

申請基金銷售牌照需具備的具體條件如下:

《證券投資基金銷售管理辦法》第九條:商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨

詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列

條件:

1.具有健全的智力結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;

2.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;

3.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施;

4.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會(huì)對基金銷售業(yè)務(wù)

信息管理平臺(tái)的.有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技

術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

5.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會(huì)對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;

6.有評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級額方法體系;

7.制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國

證監(jiān)會(huì)對基金銷售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;

8.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;

9.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

《證券投資基金銷售管理辦法》第十五條:獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可以專|業(yè)從事基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)

品銷售，其申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本上述一般要求外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

1.為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式;

2.有符合規(guī)定的經(jīng)營范圍;

3.注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

4.有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定;

5.沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事

項(xiàng);

6.高 級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其

他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;

7.取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。