基金銷售牌照申請攻略

截至目前，各地審批情況如下:

根據(jù)《上海轄區(qū)獨立基金銷售機構(gòu)名錄(截至2016年8月底)》，上海地區(qū)目前有28家獨立基金銷售

公司，其中8月23日批準2家，6月29日批準1家，5月25日批準1家，1月22日批準2家。2016年至今批

準了6家。

2016年2月2日和6月25分別批準了1家。截至目前共批準了兩家。其中一種是投資咨詢公司，一家

是獨立基金銷售公司，南京蘇寧易之富電子商務有限公司(目前名字:南京蘇寧基金銷售有限公司)。目

前在江蘇申請的較多?？傆嬘?家基金銷售公司，其中4家是獨立基金銷售機構(gòu)。

2016年1月7日至2016年9月8日，浙江地區(qū)共批準了5家。其中3家為商業(yè)銀行，一家為期貨公

司，一家為獨立基金銷售公司，浙江科地財富有限公司。浙江地區(qū)相對于上海地區(qū)比較容易，從審批時

間來看，z快的是南華期貨2015年12月4日證監(jiān)局接受材料，2016年1月8日獲得批準，中間補正材料

一次，前后用時34天。z慢的是浙江科地財富有限公司，2016年1月14日證監(jiān)局接收材料，2016年5

月19日獲得批準，共計4個月零5天，這也從側(cè)面反映出浙江證監(jiān)局的工作效率比較高且相對比較容

易。

也可以選一些偏遠地區(qū)，比如說內(nèi)蒙、廣西等之類的，這些地區(qū)申請投資管理類公司也相對上

海等沿海地區(qū)比較容易。辦事效率可能比較低，公司營業(yè)執(zhí)照申請可能就需要3-4個月時間。

申請基金銷售牌照需具備的具體條件如下:

《證券投資基金銷售管理辦法》第九條:商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨

詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務資格，應當具備下列

條件:

1.具有健全的智力結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;

2.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;

3.有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設施;

4.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務技術(shù)設施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務

信息管理平臺的.有關要求，基金銷售業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應的技

術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準;

5.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關要求;

6.有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級額方法體系;

7.制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合中國

證監(jiān)會對基金銷售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的有關要求;

8.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;

9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

《證券投資基金銷售管理辦法》第十五條:獨立基金銷售機構(gòu)可以專|業(yè)從事基金及其他金融理財產(chǎn)

品銷售，其申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本上述一般要求外，還應當具備下列條件:

1.為依法設立的有限責任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式;

2.有符合規(guī)定的經(jīng)營范圍;

3.注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

4.有限責任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定;

5.沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機構(gòu)正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事

項;

6.高 級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事基金業(yè)務2年以上或者在其

他金融相關機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;

7.取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。