第二章 私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，并持續(xù)符合下列要求：

(一)財(cái)務(wù)狀況良好，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對(duì)專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私草其金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(二)出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定，股東、合伙人和實(shí)際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

(三)法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的管理人員直接或者間接合計(jì)持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額。

(四)管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，專職員工不少于5人，對(duì)本辦法第十七條規(guī)定的私幕基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(五)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全、風(fēng)控合規(guī)制度和利益沖突防范機(jī)制等完善。

(六)有符合要求的名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場(chǎng)所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施。

(七)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第六十七條，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風(fēng)控監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)體系，實(shí)施分類監(jiān)管，對(duì)不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司，可以責(zé)令其限期改正，并可以采取要求公司增加注冊(cè)資本、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等措施。

第四十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，在保持公司正常運(yùn)營的前提下，管理和運(yùn)用固有資金。

資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定前款規(guī)定的非公開募集基金，其基金合同還應(yīng)載明。

(一)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所。

(二)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序。

(三)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任。

(四)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定其他機(jī)構(gòu)托管公募其金管理人的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等第五十一業(yè)務(wù)正常運(yùn)營。

按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任代辦場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦。

第十七條公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立覆蓋、科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行的內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)公募基金管理等業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)管理，建立人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地等方面的防火墻機(jī)制，保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī)，保持內(nèi)部控制健全、有效。

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