第四十條基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者末能勤勉盡責，在履行本法規(guī)定的職責時存在重大失誤的，國證券監(jiān)督管理機構、國院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令其改正，逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國院證券監(jiān)督管理機構、國院銀行業(yè)監(jiān)督管理都構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(一)限制業(yè)務活動，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務。

(二)責令更換負有責任的專門基金托管部門的管理人員場外期權532公司代辦。

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務機構的董事，監(jiān)事、管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會其他規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選等措施相關情形包括：

(一)違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定。

(二)公司治理、合規(guī)內控、風險管理不符合規(guī)定，或者財務狀況持續(xù)惡化，可能出現(xiàn)企業(yè)破產》第二條規(guī)定的情形，或者出現(xiàn)重大風險隱患等影響公募基金管理人相關業(yè)務持續(xù)正常經營的情形。

(三)本辦法第七十一條(一)至( 四) 項規(guī)定的情形，且情節(jié)特別嚴重。

(四)證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

第七十五條基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應當在5個工作日內向證監(jiān)會派出機構報告：

(一)變更名稱、住所、辦公地。

(二)公司及其董事、監(jiān)事、管理人員、其他從業(yè)人員被監(jiān)管機構、機關立案調查，或者因重大違法違規(guī)行為受到刑事。

(三)財務狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風險。

(四)遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁。

(五)可能對公司經營產生重大影響的其他情形。

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