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場外期權(quán)532公司券商機構(gòu)開戶

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發(fā)布時間: 2023-11-24 17:31
最后更新: 2023-11-24 17:31
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詳細說明

第四十一條國務(wù)證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:(一)連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的。

(二)違反本法規(guī)定,情節(jié)嚴重的。

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形場外期權(quán)532公司代辦。

第六十七條,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要,建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風(fēng)控指標監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評價體系,實施分類監(jiān)管,對不符合要求的公募基金管理或者基金管理公司子公司,可以責(zé)令其限期改正,并可以采取要求公司增加注冊資本,提高風(fēng)險準備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等措施。


第四十二條基金管理公司設(shè)立、關(guān)閉分支機構(gòu)和變更分支機構(gòu)負責(zé)人,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,同時抄報基金管理公司主要辦公地證監(jiān)會派出機構(gòu)。


第六十條基金幕集期間尊集的資金應(yīng)當存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用 基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的,由該日常機構(gòu)召集,該日常機構(gòu)未召集的,由基金管理人召集。

第五十三條 公募基金管理人經(jīng)風(fēng)險監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管或者接管等風(fēng)險處置措施,在規(guī)定期限內(nèi)達到正常經(jīng)營條件的,經(jīng)證監(jiān)會或者其派出加構(gòu)檢查驗收,可以恢復(fù)正常經(jīng)營,未達到正常經(jīng)營條件的,證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)應(yīng)當撤銷基金管理公司或者取消其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)資。


一百零七條律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托,為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件,應(yīng)當勤勉盡責(zé),對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證場外期權(quán)532公司代辦,基金管理公司應(yīng)當建立與股東之間的業(yè)務(wù)和客戶關(guān)鍵信息隔離制度。


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