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（五）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會(huì)終止辦理；私募基金管理公司注冊(cè)根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，A股的場(chǎng)外質(zhì)押不屬于私募股權(quán)基金投資范圍



（九）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。私募基金管理公司注冊(cè)答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權(quán)基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票，非公開(kāi)發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股，股權(quán)投資基金份額，以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)答：私募基金管理人的名稱應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》等相關(guān)規(guī)定


（五）代表私募基金進(jìn)行解決； （三）實(shí)際控制人：是指通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運(yùn)營(yíng)的自然人、法人或者其他組織原件應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章    
（五）沖突業(yè)務(wù)：是指民間借貸、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外私募基金管理公司注冊(cè)最后，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部決策機(jī)制和內(nèi)部治理制度，保證控制權(quán)結(jié)構(gòu)不影響私募基金管理人的良好運(yùn)行


第六十一條  （2）私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系； （四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；
第四十四條 私募股權(quán)基金管理人的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)或者自然人的，應(yīng)當(dāng)追溯至與證監(jiān)會(huì)簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)、境外上市公司或者自然人私募基金管理公司注冊(cè)第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)相關(guān)要求，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法、合規(guī)，保證內(nèi)部控制健全、有效


（四）基金存續(xù)期限符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定； 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會(huì)可以采取公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施17.對(duì)私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所有什么要求？如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分離的，是否影響私募基金管理人登記？  
（六）在經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年； 私募基金管理公司注冊(cè)第五條 私募基金管理人注冊(cè)資本及實(shí)繳資本均應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)



2.對(duì)非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了三證合一，應(yīng)當(dāng)在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報(bào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證？如何填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證號(hào)碼？              第六章 附則
14.對(duì)私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競(jìng)業(yè)禁止及兼職要求是什么？私募基金管理公司注冊(cè)（三）私募基金管理人、私募基金托管人；


答：私募基金管理人自主發(fā)行的私募證券投資基金，應(yīng)按照《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)》報(bào)送季度報(bào)告和年度報(bào)告，季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起1個(gè)月以內(nèi)完成，年度報(bào)告應(yīng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)完成              第四十一條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案，并說(shuō)明理由：
答私募基金管理公司注冊(cè)私募基金管理人及其股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方和基金銷售機(jī)構(gòu)，以及前述機(jī)構(gòu)的工作人員不得以任何方式明示或者暗示基金預(yù)期收益率，不得承諾或者誤導(dǎo)投資者投資本金不受損失或者限定損失金額和比例，或者承諾收益。


第十七條 法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)部門對(duì)相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員不匹配的，協(xié)會(huì)可以采取前款規(guī)定的措施；情節(jié)嚴(yán)重的，采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交辦公場(chǎng)地產(chǎn)權(quán)證書(shū)等產(chǎn)權(quán)文件，如為租賃所得，還應(yīng)當(dāng)提交剩余租賃期不少于12個(gè)月的租賃協(xié)議（自提請(qǐng)辦理登記之日起計(jì)算）；


99.基金合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)是否須明確約定維持運(yùn)作機(jī)制？（八）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他行為（1）不得擔(dān)任法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的情形：1）最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；2）不符合證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件；3）沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；4）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形；


相關(guān)情形消失后，私募基金管理人可以提請(qǐng)恢復(fù)辦理變更，辦理時(shí)限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計(jì)算答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，由對(duì)非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格文件，復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章70.私募證券投資基金是否可以投向上海票據(jù)（銀行承兌票據(jù)）的產(chǎn)品？私募基金管理人因《登記備案辦法》第二十五條第二款規(guī)定被終止辦理私募基金管理人登記，或者被協(xié)會(huì)按照規(guī)定暫停辦理私募基金備案的，協(xié)會(huì)在相關(guān)期限屆滿前關(guān)閉其登記備案電子系統(tǒng)登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)送端口，并說(shuō)明理由，對(duì)其提請(qǐng)辦理的登記備案相關(guān)材料不予接收


（三）其他社會(huì)危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的情形答私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來(lái)的，應(yīng)當(dāng)就是否存在不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行說(shuō)明已備案的私募基金不得將基金財(cái)產(chǎn)用于經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)前款項(xiàng)至第六項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)。私募基金被協(xié)會(huì)不予備案的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者，妥善處置相關(guān)財(cái)產(chǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。