第二章私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應當是在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的公司或者合伙企業(yè)，并持續(xù)符合下列要求:

(一)財務狀況良好，實繳貨資本不低于1000萬元人民而或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的幕基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(二)出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定，股東、合伙人和實際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗。

(三)法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、負責投資管理的管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財產(chǎn)份額。

(四)管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務相適應的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗，專職員工不少于5人，對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(五)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全、風控合規(guī)制度和利益沖突防范機制等完善。

(六)有符合要求的名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所和基金管理業(yè)務相關(guān)設施。

(七)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。

第三十八條基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并及時向務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告代辦場外期權(quán)532公司代辦。

第七十七條，符合證監(jiān)會規(guī)定條件的持有基金管理公司5%以下股權(quán)的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關(guān)于“其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)的規(guī)定，子公司注冊資本應當與擬從事業(yè)務相匹配，且必須以貨幣資金實繳，子公司應當具備符合規(guī)定的名稱 場所、業(yè)務人員、業(yè)務范圍、管理制度、安全防范設施和與業(yè)務有關(guān)的其他設施。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式募集資金設立投資基金，由私尊基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進行投資活動，適用本辦法 公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。

第十一條 基金管理公司的實際控制人應當符合本辦法第八條、第十條第(四)至(六)項的規(guī)定，同時不得存在凈資產(chǎn)低于實收資本的50%、或有負債達到凈資產(chǎn)的50%、不能清償?shù)狡趥鶆盏惹樾未k大理場外期權(quán)532公司代辦百三十一條基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款第六項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

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