泰邦咨詢公司服務過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



（一）主動申請撤回登記；湖北私募基金管理公司注冊（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達交易指令，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；



私募基金的管理人不得超過一家。湖北私募基金管理公司注冊73.私募證券投資基金是否可以投向區(qū)域性股權市場（四板）的可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品？29.申請機構與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機構存在近似名稱如何處理？


第四章 信息變更和報送 （一）出具有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的相關文件；如由股東、關聯(lián)方等無償提供取得，還應當提交原租賃協(xié)議、無償使用說明、產(chǎn)權人或物業(yè)管理人同意使用的確認文件    
（二）通過承諾等不正當手段承攬私募基金服務業(yè)務；湖北私募基金管理公司注冊根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》等相關規(guī)定，下列從業(yè)人員應當注冊取得從業(yè)資格：


私募基金管理人因《登記備案辦法》第二十五條第二款規(guī)定被終止辦理私募基金管理人登記，或者被協(xié)會按照規(guī)定暫停辦理私募基金備案的，協(xié)會在相關期限屆滿前關閉其登記備案電子系統(tǒng)登記備案相關業(yè)務報送端口，并說明理由，對其提請辦理的登記備案相關材料不予接收 根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，場外證券業(yè)務不屬于私募股權基金投資范圍 （七）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形
（六）在部門、事業(yè)單位從事經(jīng)濟管理等相關工作，并具有相應的管理經(jīng)驗，或者在本條款項規(guī)定的金融機構擔任其他業(yè)務部門負責人；湖北私募基金管理公司注冊私募基金管理人的資本金應當以貨幣出資，不得以實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等非貨幣財產(chǎn)出資


（一）清理核查私募基金資產(chǎn)情況； （五）被證監(jiān)會及其派出機構處以或者采取應予公開的行政監(jiān)管措施；答：根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第五條第二款規(guī)定，私募基金管理人的資本金應當以貨幣出資，不得以實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等非貨幣財產(chǎn)出資  
第三十八條 第十三條 及其授權機構控制的私募基金管理人的實際控制人應當追溯至有效履行相關職責的相關主體，包括追溯至財政部、各地財政廳（局）或者國院國資委、各地方、各地國資委等直接控股企業(yè)主體湖北私募基金管理公司注冊第十二條 私募基金管理人的商業(yè)計劃書應當清晰合理、具有可行性，與私募基金管理人的業(yè)務方向、發(fā)展規(guī)劃、人員配備等相匹配



（二）私募基金管理人持股5%以上的金融機構、上市公司及持股30%以上或者擔任普通合伙人的其他企業(yè)，已在協(xié)會備案的私募基金除外；              第七十條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業(yè)務活動、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀律處分措施：
管理規(guī)模超過一定金額以及《登記備案辦法》第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財務報告應當經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務所審計湖北私募基金管理公司注冊創(chuàng)業(yè)投資基金是指符合下列條件的私募基金：


64.對“普通合伙人與管理人存在關聯(lián)關系的證明文件”的要求？              （四）基金招募說明書；
答湖北私募基金管理公司注冊（三）實繳資本、財務狀況的文件材料；


第六十八條 （二）被協(xié)會采取公開譴責、限制相關業(yè)務活動、不得從事相關業(yè)務等紀律處分措施；（四）負責份額登記、估值、信息技術服務等業(yè)務的基金服務機構；答：根據(jù)《登記備案辦法》第六十一條款項的規(guī)定，私募基金管理人應當在每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，報送私募基金管理人的相關財務、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告


（7）.私募證券基金主要投向收益互換、場外期權等場外衍生品標的，或者流動性較低的標的；對直接負責的主管人員和其他責任人員，協(xié)會可以采取書面警示、警告、公開譴責、不得從事相關業(yè)務、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施2.對非自然人實際控制人/大股東、非自然人出資人提供的“營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請機構實現(xiàn)了三證合一，應當在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證和稅務登記證？如何填寫營業(yè)執(zhí)照號碼、組織機構代碼和稅務登記證號碼？


信息披露的具體辦法由協(xié)會另行制定最近三年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施；如有疑問可直接查詢財政部官網(wǎng)驗票系統(tǒng)，網(wǎng)址鏈接為第五十二條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得作為私募基金管理人主要出資人，對私募基金管理人直接或者間接出資比例合計不得高于25%