創(chuàng)投類私募基金管理人協(xié)會(huì)登記要求和注意事項(xiàng)1.公司名稱、經(jīng)營范圍要求根據(jù)新規(guī)關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對(duì)于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。
為防范風(fēng)險(xiǎn)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。
同時(shí)，為落實(shí)暫行辦法關(guān)于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對(duì)于名稱和經(jīng)營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。
根據(jù)公告要求，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關(guān)字樣，但目前暫不做強(qiáng)制性要求。
2.實(shí)繳資本的要求根據(jù)備案的實(shí)踐，一般能覆蓋公司正常運(yùn)營六個(gè)月以上的資本即可。
公司實(shí)繳出資證明應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗(yàn)資證明、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。
私募基金的募集資金不允許代付代繳。
但針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100 萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。
3.人員要求機(jī)構(gòu)員工人數(shù)不能過少，一般 8-10人。
4.排除類型自然人不可以登記為私募基金管理人。
5.“靜默期”規(guī)定私募基金一樣適用“靜默期”要求，即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3 個(gè)月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
6.私募基金的募集方式私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：1）嚴(yán)格限制投資者人數(shù)：?jiǎn)沃凰侥蓟鹜顿Y者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
合伙型、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過50 人，契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過 200人。
2）嚴(yán)格限制募集方式：不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。
7.任職證明、勞動(dòng)關(guān)系證明高管任職證明應(yīng)上傳符合要求的勞動(dòng)合同、shebao繳費(fèi)證明。
8.高管兼職問題私募基金管理人的**管理人員：（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。
（二） 在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的**管理人員履職情況。
9.從業(yè)年齡及履歷從業(yè)人員年齡太小一般不可，協(xié)會(huì)會(huì)認(rèn)為其缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。
10.制度和章程是必備的制度文件包括但不限于（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等。
11.經(jīng)營年限管理人沒有經(jīng)營年限的要求。
12.前臺(tái)照片及申請(qǐng)名稱實(shí)際上傳的前臺(tái)照片中名稱與申請(qǐng)名稱不符，需整改。
13.地址問題注冊(cè)和實(shí)際經(jīng)營地不一致，律師要如實(shí)陳述并說明理由。
14.年審報(bào)告的上傳機(jī)構(gòu)已成立滿一年必須提交上一年審計(jì)報(bào)告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。
如果登記了，每年必須上傳。
15.法律意見書的時(shí)效性法律意見書有效期是在登記提交前一個(gè)月內(nèi)。
16.出資人不擔(dān)任高管的說明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出資人不擔(dān)任高管，需在法律意見書中說明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東如何在不擔(dān)任公司高管的情況下參與公司管理經(jīng)營。
若不參與公司管理經(jīng)營需出具加蓋公司公章的確認(rèn)說明。
17.高管及一般從業(yè)人員的履歷需在意見書中詳細(xì)說明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員、團(tuán)隊(duì)員工在相關(guān)投資領(lǐng)域的專業(yè)能力，負(fù)責(zé)風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說明其相關(guān)工作的專業(yè)能力。
如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗(yàn)，需進(jìn)一步提供證明材料。
（如相關(guān)管理規(guī)模，歷史業(yè)績(jī)， 從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等）18.法律盡調(diào)要求法律意見書不僅需核實(shí)機(jī)構(gòu)工商登記的經(jīng)營范圍，也應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑核實(shí)其實(shí)際開展的經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過程。
19.運(yùn)營條件的描述法律意見書中應(yīng)詳細(xì)描述實(shí)繳資本和資本金運(yùn)營情況；并對(duì)公司運(yùn)營場(chǎng)所， 辦公條件，人員，投資決策流程作出詳細(xì)說明。
20.經(jīng)營范圍的更改更改經(jīng)營范圍，無需出具法律意見書，工商變更以后，在協(xié)會(huì)更新即可。
21.高管人數(shù)及從業(yè)資格匹配度各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少 2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
私募證券投資基金*少 3名高管。
根據(jù)當(dāng)前備案的實(shí)踐操作，私募基金（不區(qū)分股權(quán)或證券等）要求兩名從業(yè)資格的高管即可。
22.強(qiáng)制加入會(huì)員要求證券基金管理人必須要加入會(huì)員，股權(quán)和創(chuàng)投沒有做強(qiáng)制性要求。
23.股東的更新操作只有控股股東變更，才做重大變更。
小股東變更，只是季度更新事項(xiàng)。
24.核心人員的變動(dòng)法律意見書出具同時(shí)變更法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東或變更事項(xiàng)相互關(guān)聯(lián)的，可以出具一份專項(xiàng)法律意見書，但法律意見書中應(yīng)說明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請(qǐng)變更的各類事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表意見。
25.合規(guī)風(fēng)控的禁止事項(xiàng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控不得參與本機(jī)構(gòu)的投資業(yè)務(wù)。
26.股東國籍類型及職業(yè)要求股東建議都是中國境內(nèi)自然人或組織，不能是公務(wù)員、國有企業(yè)工作人員等。
27.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的建議首次登記備案前**不要設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，待登記備案完成后根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立。
28.信息報(bào)送每月結(jié)束后 5個(gè)工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
每季度結(jié)束后 10個(gè)工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
每年度結(jié)束后 20個(gè)工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、**管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
每年度 4月底前，通過系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。
29.登記備案補(bǔ)交次數(shù)所有的登記備案信息提交有 5 次補(bǔ)正機(jī)會(huì)，5次過后，將會(huì)面臨 3 個(gè)月的鎖定期無法再次進(jìn)行登記備案。
30.外資或者合資的登記備案問題外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，也可進(jìn)行登記備案。
 以上根據(jù)騰博國際李先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁私信咨詢