私募基金管理人登記高管人員沖突行業(yè)問題與回答

Q1：到底哪些屬于“高管”范疇？

A1：根據(jù)《登記若干事項(xiàng)》及《登記須知》的規(guī)定，私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)包括：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

根據(jù)《登記和備案辦法》，**管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

，私募基金管理人的“高管”應(yīng)該包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

Q2：高管是否可以兼職？

A2：根據(jù)《登記須知》第三條第四款以及《辦事指南》的規(guī)定，私募基金管理人的高管人員兼職須符合下列條件：（1）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職；（2）不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職；（3）除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應(yīng)兼職；（4）若有兼職情形，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象、是否違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等材料）；（5）兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)全部高管人員數(shù)量的1/2。

此外，《登記須知》《辦事指南》也明確提到：（1）私募基金管理人的兼職高管人員應(yīng)當(dāng)合理分配工作精力，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家機(jī)構(gòu)兼職的高管人員任職情況；（2）對(duì)于在一年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高管人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況；（2）私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同，在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳所涉高管的勞動(dòng)合同及shebao證明。

，原則上，協(xié)會(huì)禁止法定代表人以外的其他高管人員兼職；如確有必要兼職的，應(yīng)當(dāng)說明兼職合理性，且須同時(shí)符合“關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)”“非沖突業(yè)務(wù)”“兼職人數(shù)不超過1/2”的要求。此外，從實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)來看，對(duì)于高管兼職問題，協(xié)會(huì)還是從嚴(yán)審核的態(tài)度，除非有非常充分、合理的理由，且兼職的高管人員就如何合理分配工作精力能夠做明確說明。建議擬申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在設(shè)置高管人員時(shí)盡量避免高管兼職問題。

Q3：如果法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理由同一主體擔(dān)任，那該主體如果在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人或董事或監(jiān)事或總經(jīng)理，算不算兼職？

A3：根據(jù)私募基金咨詢自助查詢系統(tǒng)回復(fù)，高管在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事或者監(jiān)事不屬于兼職。

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)咨詢熱線回復(fù)：高管在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人、總經(jīng)理都視為是兼職。

在上述情形下，原則上不得兼職，如兼職，不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)、在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職。

Q4：根據(jù)《材料清單》的規(guī)定，高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。其中“與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)”具體是指哪些？

A4：《材料清單》規(guī)定，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自身應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》相關(guān)要求，不得直接或間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、P2P、P2B、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等任何與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方從事小額的貸款、融資租賃、商業(yè)保理、融資擔(dān)保、互聯(lián)網(wǎng)的金融、典當(dāng)?shù)葲_突業(yè)務(wù)需提供相關(guān)主管部門正式許可文件。

《加強(qiáng)私募監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條規(guī)定，私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

《登記須知》第四條第二款規(guī)定，對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將不予登記。

，“與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)”包括直接或間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P、P2B、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在選擇高管人員時(shí)，要重點(diǎn)關(guān)注高管的過往從業(yè)經(jīng)歷，避免出現(xiàn)高管人員*近5年在前述沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)任職

Q5：如擬提交的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的人選曾在上述沖突機(jī)構(gòu)任職法務(wù)或合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理崗位，是否屬于上述“高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)”的情形？

A5：針對(duì)此問題，基金業(yè)協(xié)會(huì)咨詢熱線回復(fù)：目前協(xié)會(huì)對(duì)此沒有做明確的解釋，需要提交審核人員具體審核。因此，建議申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在選聘合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人時(shí)盡量避免這種情況，以免提交后反饋合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人人選不符合要求。

以上根據(jù)騰博國(guó)際李先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢。

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