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第二十條 私募基金管理人應(yīng)當保持資本充足，滿足持續(xù)運營、業(yè)務(wù)發(fā)展和風險防范需要，私募基金管理人的股東、合伙人不得出資或者抽逃出資。私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出



（七）投資者基本信息、認購金額、持有基金份額的數(shù)量及其受益所有人相關(guān)信息；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓通過協(xié)會公眾號登陸的，可以通過點擊協(xié)會官方公眾號（名稱：證券投資基金業(yè)協(xié)會，ID)底部“私募業(yè)務(wù)-私募信披”菜單，填寫相關(guān)信息并通過信息安全校驗程序后登錄2.出資架構(gòu)應(yīng)當簡明、清晰、穩(wěn)定，不存在層級過多、結(jié)構(gòu)復雜等情形，無合理理由不得通過特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu)，不得通過設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對股東、合伙人、實際控制人的財務(wù)、誠信和專業(yè)能力等相關(guān)要求；


（三）不使用杠桿融資，但國家另有規(guī)定的除外； （五）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴重；答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應(yīng)當符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定    
第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資：私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（1）不得擔任法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的情形：1）最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)；2）不符合證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件；3）沒有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營管理能力，或者沒有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；4）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形；


第三十條 2023年2月24日 答 第六十三條
第三條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表最近3年有下列情形之一的，協(xié)會加強核查，并可以視情況征詢相關(guān)部門意見：私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第七十條 （三）在因《登記備案辦法》第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止登記的私募基金管理人擔任主要出資人、未明確負有責任的**管理人員；


（一）私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大訴訟、仲裁等法律，可能影響正常經(jīng)營或者損害投資者利益； （四）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動；答：根據(jù)《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條款、第四條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業(yè)務(wù)活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)，證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外  
第三十三條 私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓私募基金管理人應(yīng)當建立科學合理、運轉(zhuǎn)有效的內(nèi)部控制、風險控制和合規(guī)管理制度，包括運營風險控制、信息披露、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄、關(guān)聯(lián)交易管理、防范內(nèi)幕交易及利益輸送、業(yè)務(wù)隔離和從業(yè)人員買賣證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業(yè)務(wù)控制、公平交易、外包控制等制度



答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機構(gòu)處罰決定書              （一）**管理人員：是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人和公司章程規(guī)定的其他人員，以及合伙企業(yè)中履行前述經(jīng)營管理和風控合規(guī)等職務(wù)的相關(guān)人員；雖不使用前述名稱，但實際履行前述職務(wù)的其他人員，視為**管理人員
17.對私募基金管理人的經(jīng)營場所有什么要求？如申請機構(gòu)注冊地和實際經(jīng)營場所分離的，是否影響私募基金管理人登記？私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（二）出現(xiàn)重大負面輿情，可能對市場秩序或者投資者利益造成嚴重影響；


33.協(xié)會《投訴須知》的網(wǎng)址在哪里可以查詢到？              （二）私募股權(quán)基金不低于1000萬元人民幣，其中創(chuàng)業(yè)投資基金備案時首期實繳資金不低于500萬元人民幣，但應(yīng)當在基金合同中約定備案后6個月內(nèi)完成符合前述初始募集規(guī)模要求的實繳出資；
（2）私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（二）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；


第十條 私募基金管理人應(yīng)當按照證監(jiān)會和協(xié)會相關(guān)要求，建立健全風險控制機制，完善風險控制措施，保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)，保證內(nèi)部控制健全、有效第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記或者出現(xiàn)重大風險等情形無法履行或者怠于履行職責導致私募基金無法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會或者持有一定份額比例以上的投資者，可以按照基金合同約定成立專項機構(gòu)或者委托會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)，妥善處置基金財產(chǎn)，保護投資者合法權(quán)益，并行使下列職權(quán)：《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規(guī)定，合規(guī)風控負責人不得擔任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)


根據(jù)《登記備案辦法》第二十四條的規(guī)定，有下列情形之一的，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記（三）未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，或者違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易；復印件應(yīng)當加蓋申請機構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章


（三）在每一會計年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)，報送私募股權(quán)基金的相關(guān)財務(wù)信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財務(wù)報告應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計；中基協(xié)關(guān)于新規(guī)的154個問答（6）通過投資公司、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款項至第五項規(guī)定的活動；第二十三條


第四十一條 根據(jù)《登記備案辦法》第三十五條的規(guī)定，私募股權(quán)基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出28.協(xié)會對私募基金管理人名稱有什么要求？名稱是否必須含有“私募”相關(guān)字樣？（四）因違法違規(guī)、侵害投資者合法權(quán)益等多次受到投訴，未能向協(xié)會和投資者作出合理說明；