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第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持資本充足，滿足持續(xù)運(yùn)營、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險防范需要，私募基金管理人的股東、合伙人不得出資或者抽逃出資。私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出



（七）投資者基本信息、認(rèn)購金額、持有基金份額的數(shù)量及其受益所有人相關(guān)信息；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓通過協(xié)會公眾號登陸的，可以通過點擊協(xié)會官方公眾號（名稱：證券投資基金業(yè)協(xié)會，ID)底部“私募業(yè)務(wù)-私募信披”菜單，填寫相關(guān)信息并通過信息安全校驗程序后登錄2.出資架構(gòu)應(yīng)當(dāng)簡明、清晰、穩(wěn)定，不存在層級過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，無合理理由不得通過特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu)，不得通過設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對股東、合伙人、實際控制人的財務(wù)、誠信和專業(yè)能力等相關(guān)要求；


（三）不使用杠桿融資，但國家另有規(guī)定的除外； （五）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重；答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定    
第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資：私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（1）不得擔(dān)任法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的情形：1）最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)；2）不符合證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件；3）沒有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營管理能力，或者沒有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；4）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形；


第三十條 2023年2月24日 答 第六十三條
第三條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表最近3年有下列情形之一的，協(xié)會加強(qiáng)核查，并可以視情況征詢相關(guān)部門意見：私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第七十條 （三）在因《登記備案辦法》第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負(fù)有責(zé)任的**管理人員；


（一）私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大訴訟、仲裁等法律，可能影響正常經(jīng)營或者損害投資者利益； （四）證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動；答：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條款、第四條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)，證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外  
第三十三條 私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理、運(yùn)轉(zhuǎn)有效的內(nèi)部控制、風(fēng)險控制和合規(guī)管理制度，包括運(yùn)營風(fēng)險控制、信息披露、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄、關(guān)聯(lián)交易管理、防范內(nèi)幕交易及利益輸送、業(yè)務(wù)隔離和從業(yè)人員買賣證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當(dāng)性、保障資金安全、投資業(yè)務(wù)控制、公平交易、外包控制等制度



答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機(jī)構(gòu)處罰決定書              （一）**管理人員：是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他人員，以及合伙企業(yè)中履行前述經(jīng)營管理和風(fēng)控合規(guī)等職務(wù)的相關(guān)人員；雖不使用前述名稱，但實際履行前述職務(wù)的其他人員，視為**管理人員
17.對私募基金管理人的經(jīng)營場所有什么要求？如申請機(jī)構(gòu)注冊地和實際經(jīng)營場所分離的，是否影響私募基金管理人登記？私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（二）出現(xiàn)重大負(fù)面輿情，可能對市場秩序或者投資者利益造成嚴(yán)重影響；


33.協(xié)會《投訴須知》的網(wǎng)址在哪里可以查詢到？              （二）私募股權(quán)基金不低于1000萬元人民幣，其中創(chuàng)業(yè)投資基金備案時首期實繳資金不低于500萬元人民幣，但應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定備案后6個月內(nèi)完成符合前述初始募集規(guī)模要求的實繳出資；
（2）私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（二）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；


第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會和協(xié)會相關(guān)要求，建立健全風(fēng)險控制機(jī)制，完善風(fēng)險控制措施，保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī)，保證內(nèi)部控制健全、有效第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情形無法履行或者怠于履行職責(zé)導(dǎo)致私募基金無法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會或者持有一定份額比例以上的投資者，可以按照基金合同約定成立專項機(jī)構(gòu)或者委托會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，妥善處置基金財產(chǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，并行使下列職權(quán)：《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規(guī)定，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)


根據(jù)《登記備案辦法》第二十四條的規(guī)定，有下列情形之一的，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記（三）未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，或者違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易；復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請機(jī)構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章


（三）在每一會計年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)，報送私募股權(quán)基金的相關(guān)財務(wù)信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計；中基協(xié)關(guān)于新規(guī)的154個問答（6）通過投資公司、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款項至第五項規(guī)定的活動；第二十三條


第四十一條 根據(jù)《登記備案辦法》第三十五條的規(guī)定，私募股權(quán)基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出28.協(xié)會對私募基金管理人名稱有什么要求？名稱是否必須含有“私募”相關(guān)字樣？（四）因違法違規(guī)、侵害投資者合法權(quán)益等多次受到投訴，未能向協(xié)會和投資者作出合理說明；