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（六）分支機(jī)構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息；注冊私募股權(quán)基金管理公司3.根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條第二款的規(guī)定，私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行核查



私募基金投向單一標(biāo)的、未進(jìn)行組合投資的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)特別提示風(fēng)險，對投資標(biāo)的的基本情況、投資架構(gòu)、因未進(jìn)行組合投資而可能受到的損失、解決機(jī)制等進(jìn)行書面揭示，并由投資者簽署確認(rèn)。注冊私募股權(quán)基金管理公司55.拍賣的流通股是否屬于非公開發(fā)行的股票？私募股權(quán)基金能否投資拍賣的流通股？答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，應(yīng)當(dāng)提交驗(yàn)資報(bào)告或銀行回單，記載的出資人、認(rèn)繳資本額、實(shí)繳資本額與登記信息一致；如實(shí)繳出資后發(fā)生出資人變更，應(yīng)當(dāng)將原出資證明（驗(yàn)資報(bào)告或銀行回單）、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓款銀行轉(zhuǎn)賬回單一并提交，或重新出具驗(yàn)資報(bào)告


（一）基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配原則、基金費(fèi)用等重要事項(xiàng)； 第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資：私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來的，應(yīng)當(dāng)就是否存在不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行說明    
（二）控股股東：是指出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東注冊私募股權(quán)基金管理公司加蓋申請機(jī)構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章


第四十五條  答 （三）在律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，或者在上市公司從事投資相關(guān)的法律事務(wù)、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)工作；
（二）被證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格；注冊私募股權(quán)基金管理公司第九十二條 （七）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)


（二）出現(xiàn)重大負(fù)面輿情，可能對市場秩序或者投資者利益造成嚴(yán)重影響； 協(xié)會可以要求私募基金管理人按照相關(guān)規(guī)定，委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書就整改情況進(jìn)行核驗(yàn)，并就其是否符合相關(guān)要求出具法律意見法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十二條的規(guī)定，以所在機(jī)構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職  
（二）被協(xié)會采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分措施；注冊私募股權(quán)基金管理公司第二條 提請辦理私募基金管理人登記的公司、合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)以開展私募基金管理業(yè)務(wù)為目的而設(shè)立，自市場主體登記之日起12個月內(nèi)提請辦理私募基金管理人登記，但因國家有關(guān)部門政策變化等情形需要暫緩辦理登記的除外



答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，由對非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的營業(yè)執(zhí)照或主體資格文件，復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請機(jī)構(gòu)公章              第七十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的相關(guān)要求
答：根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第三條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣注冊私募股權(quán)基金管理公司（三）在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)，報(bào)送私募股權(quán)基金的相關(guān)財(cái)務(wù)信息以及符合規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會備案的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；


70.私募證券投資基金是否可以投向上海票據(jù)（銀行承兌票據(jù)）的產(chǎn)品？              （五）投向國家禁止或者限制投資的項(xiàng)目，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策、土地管理政策的項(xiàng)目；
95.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)在協(xié)會進(jìn)行備案，如何定義“募集完畢”？注冊私募股權(quán)基金管理公司（四）股東、合伙人、實(shí)際控制人、法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗(yàn)等材料;


現(xiàn)發(fā)布《私募基金管理人登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》，自2023年5月1日起施行（三）管理、處置、分配基金財(cái)產(chǎn)；答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)材料說明出資人對申請機(jī)構(gòu)已實(shí)繳資金的合法來源并具備相應(yīng)的出資能力，出資能力材料應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋其全部認(rèn)繳出資


86.私募股權(quán)投資基金是否可以投資區(qū)域性股權(quán)市場（四板）的可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品？（七）本辦法所稱的“以上”“屆滿”，包括本數(shù)；所稱的“超過”“以外”，不包括本數(shù)3.管理人的公司章程/合伙協(xié)議約定事項(xiàng)如有變更，上傳什么材料？對管理人的公司章程/合伙協(xié)議的簽章要求是什么？


私募基金管理人的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，變更之日前12個月的管理規(guī)模應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于3000萬元人民幣5.對“商業(yè)計(jì)劃書”的材料要求？（六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定提交專項(xiàng)法律意見書，或者提交的法律意見書不符合要求或者出具否定性結(jié)論；第四十九條


第十九條 （六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形2.根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第五條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約、遠(yuǎn)期合約、證券投資基金份額，以及證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)。