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擬登記機(jī)構(gòu)因前款第九項(xiàng)規(guī)定的情形被終止辦理私募基金管理人登記，再次提請(qǐng)辦理登記又因前款第九項(xiàng)規(guī)定的情形被終止辦理的，自被再次終止辦理之日起6個(gè)月內(nèi)不得再提請(qǐng)辦理私募基金管理人登記。注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)不屬于私募股權(quán)基金投資范圍



（四）因違法違規(guī)、侵害投資者合法權(quán)益等多次受到投訴，未能向協(xié)會(huì)和投資者作出合理說(shuō)明；注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司（5）退出投資項(xiàng)目減資；如為轉(zhuǎn)租所得，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn)租的確認(rèn)文件；


第四章 信息變更和報(bào)送 私募基金管理人最近2年每個(gè)季度末管理規(guī)模均低于500萬(wàn)元人民幣的，協(xié)會(huì)在信息公示平臺(tái)予以特別提示此外，《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)部門(mén)對(duì)相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規(guī)定，私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定    
（五）私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定，**管理人員長(zhǎng)期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司2.對(duì)非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了三證合一，應(yīng)當(dāng)在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報(bào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證？如何填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證號(hào)碼？


第六十七條  （3）私募基金通過(guò)設(shè)置無(wú)條件剛性回購(gòu)安排變相從事借貸活動(dòng)，基金收益不與投資標(biāo)的的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者收益掛鉤； （三）在私募股權(quán)基金管理人從事股權(quán)投資并擔(dān)任基金經(jīng)理以上職務(wù)，或者擔(dān)任**管理人員，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》）等，制定本指引


協(xié)會(huì)可以視情況要求私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人提供與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理、投資運(yùn)作有關(guān)的資料、信息，前述主體應(yīng)當(dāng)配合 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示、警告、公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施27.提交私募基金管理人登記申請(qǐng)前已實(shí)際展業(yè)的，該如何處理？  
第六十條 （一）私募基金管理人的分支機(jī)構(gòu)；注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司第八十一條



答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，由對(duì)非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格文件，復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章              從業(yè)人員個(gè)人有前款規(guī)定行為的，協(xié)會(huì)可以對(duì)其采取前述自律管理或者紀(jì)律處分措施
《登記指引第3號(hào)——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規(guī)定，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長(zhǎng)、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司私募基金管理人的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，變更之日前12個(gè)月的管理規(guī)模應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于3000萬(wàn)元人民幣


（5）投向國(guó)家禁止或者限制投資的項(xiàng)目，不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策、土地管理政策的項(xiàng)目；              （三）投向單一標(biāo)的的私募基金不低于2000萬(wàn)元人民幣。
根據(jù)《登記備案辦法》第二十七條的規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份和自有資金購(gòu)買私募基金，確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金進(jìn)行投資注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司（三）實(shí)繳資本、財(cái)務(wù)狀況的文件材料；


私募基金管理人因《登記備案辦法》第二十五條第二款規(guī)定被終止辦理私募基金管理人登記，或者被協(xié)會(huì)按照規(guī)定暫停辦理私募基金備案的，協(xié)會(huì)在相關(guān)期限屆滿前關(guān)閉其登記備案電子系統(tǒng)登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)送端口，并說(shuō)明理由，對(duì)其提請(qǐng)辦理的登記備案相關(guān)材料不予接收私募基金管理人的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，變更之日前12個(gè)月的管理規(guī)模應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于3000萬(wàn)元人民幣答：私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》等相關(guān)規(guī)定


（五）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過(guò)欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，相關(guān)情況尚在核實(shí)；（二）違規(guī)委托他人行使職責(zé)、不按照規(guī)定辦理投資確權(quán)，以及未按照規(guī)定開(kāi)展私募基金投資運(yùn)作的其他情形；私募基金管理人不得聘用人員，不得通過(guò)聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記


股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更，或者在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等情形，不視為實(shí)際控制權(quán)變更實(shí)際控制人的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》的規(guī)定，其中第十一條規(guī)定私募基金管理人為公司的，按照下列路徑依次認(rèn)定：（2）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；第二十二條 現(xiàn)發(fā)布《私募基金管理人登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》，自2023年5月1日起施行


（七）在經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年；96.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后多久在協(xié)會(huì)進(jìn)行備案？如由股東、關(guān)聯(lián)方等無(wú)償提供取得，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、無(wú)償使用說(shuō)明、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意使用的確認(rèn)文件（八）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重；