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（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要求；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓答



第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約、遠(yuǎn)期合約、證券投資基金份額，以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓答：按照《章程》的規(guī)定，普通會(huì)員享有理事和監(jiān)事的選舉權(quán)、被選舉權(quán)；觀察會(huì)員享有理事和監(jiān)事的選舉權(quán)3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人；


（四）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息 私募基金管理人最近2年每個(gè)季度末管理規(guī)模均低于500萬(wàn)元人民幣的，協(xié)會(huì)在信息公示平臺(tái)予以特別提示原件應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章    
從業(yè)人員個(gè)人有前款規(guī)定行為的，協(xié)會(huì)可以對(duì)其采取前述自律管理或者紀(jì)律處分措施私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓2.對(duì)非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了三證合一，應(yīng)當(dāng)在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報(bào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證？如何填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證號(hào)碼？


私募基金管理人注冊(cè)地與經(jīng)營(yíng)地分離的，應(yīng)當(dāng)具有合理性并說(shuō)明理由 （三）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大負(fù)面輿情，尚未消除； 第二十七條
第三十條 實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至自然人、國(guó)有企業(yè)、上市公司、金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、大學(xué)及研究院所等事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體法人、受境外金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)等私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第七條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付、大額未清償負(fù)債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營(yíng)的情形


第六十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送下列信息： （五）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他行為私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，其經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與管理業(yè)務(wù)類(lèi)型一致  
第五十八條 第十八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照以下情形，如實(shí)向協(xié)會(huì)披露關(guān)聯(lián)方登記信息、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等基本信息：私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第四十條 第三條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人為上市公司或者上市公司實(shí)際控制人的，該上市公司應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況，并按照規(guī)定履行內(nèi)部決策和信息披露程序，建立業(yè)務(wù)隔離制度，防范利益沖突



根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定，實(shí)際控制人是指通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運(yùn)營(yíng)的自然人、法人或者其他組織              第七十八條 私募基金管理人被注銷(xiāo)或者撤銷(xiāo)登記后，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
26.私募基金管理人能否使用自有資金投資？私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǘ┲贫?、?zhí)行清算退出方案；


（4）因違法違規(guī)、侵害投資者合法權(quán)益等多次受到投訴，未能向協(xié)會(huì)和投資者作出合理說(shuō)明；              （五）投向國(guó)家禁止或者限制投資的項(xiàng)目，不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策、土地管理政策的項(xiàng)目；
（4）對(duì)有違約或者法定情形的投資者除名、替換或者退出；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǘ┕菊鲁袒蛘吆匣飬f(xié)議；


第三十六條 條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》）等，制定本指引第六十四條 協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，也可以委托地方行業(yè)協(xié)會(huì)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等協(xié)助開(kāi)展自律檢查工作20.私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明可提供哪些文件？


（1）基金財(cái)產(chǎn)不進(jìn)行托管；（四）因失聯(lián)狀態(tài)被協(xié)會(huì)公示，公示期限屆滿未與協(xié)會(huì)取得有效聯(lián)系；中基協(xié)關(guān)于新規(guī)的154個(gè)問(wèn)答


（一）清理核查私募基金資產(chǎn)情況；應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第3號(hào)——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第四條、第五條、第六條的規(guī)定；66.私募基金能否選用兩家基金托管人？（二）變更事項(xiàng)無(wú)需辦理市場(chǎng)主體變更登記的，自相關(guān)協(xié)議或決議生效之日起計(jì)算；


第五十六條 第十七條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人不得通過(guò)股權(quán)或者出資份額質(zhì)押、委托第三方行使表決權(quán)等方式變相轉(zhuǎn)移對(duì)私募基金管理人的實(shí)際控制權(quán)81.私募股權(quán)投資基金是否可以投資資產(chǎn)支持證券？答：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條款、第四條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外（二）私募股權(quán)基金不低于1000萬(wàn)元人民幣，其中創(chuàng)業(yè)投資基金備案時(shí)首期實(shí)繳資金不低于500萬(wàn)元人民幣，但應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定備案后6個(gè)月內(nèi)完成符合前述初始募集規(guī)模要求的實(shí)繳出資；