6、確定內(nèi)審人員

7、編寫內(nèi)審檢查表

審核小組成員，針對(duì)于審核目的、范圍、依據(jù)，有針對(duì)性地編寫審核檢查表，突出此次審核的目的是體系的改善還是部門與流程的改善，還是全面的整改與梳理。

8、內(nèi)審的項(xiàng)目的重審討論

檢查表出來之后，內(nèi)審組再一次進(jìn)行集合評(píng)審檢查表的內(nèi)容，剔除多余與重復(fù)的審核內(nèi)容，補(bǔ)充不足之處，批注重點(diǎn)等等。

9、進(jìn)行內(nèi)部審核

按照審核計(jì)劃的內(nèi)容執(zhí)行，審核日期可以是隨機(jī)的，也可以是有計(jì)劃性的，但一定要盡可能多的發(fā)現(xiàn)問題。

10、內(nèi)部審核結(jié)果匯總

結(jié)果匯總到審核組長(zhǎng)處，并開會(huì)討論分析此次審核發(fā)現(xiàn)的問題。匯成書面的審核總結(jié)報(bào)告交給管代或最高管理者，為下一部的管理評(píng)審做準(zhǔn)備。

如果是單獨(dú)部門或流程內(nèi)審，可以在這總結(jié)會(huì)上討論并制定相關(guān)的糾正預(yù)防措施即可，這可以視問題的嚴(yán)重程度靈活運(yùn)用。

11、管理評(píng)審

召開管理評(píng)審會(huì)議，針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，有則改之無則加勉。

12、內(nèi)審結(jié)果的跟進(jìn)

使所有的措施得到落實(shí)并產(chǎn)生績(jī)效。

13、結(jié)案

所有的措施進(jìn)行結(jié)果跟進(jìn)與效果評(píng)估，形成標(biāo)準(zhǔn)。

這樣做的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)

優(yōu)點(diǎn)：使內(nèi)部審核更有針對(duì)性，可細(xì)可全，更加專業(yè)與客觀，能使更多問題進(jìn)行浮現(xiàn)。

缺點(diǎn)：審核周期變長(zhǎng)，信息篩選變得更加多，對(duì)內(nèi)審員的能力要求高。