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金融資質(zhì)——私募股權(quán)管理人2023最新的干貨滿滿的介紹

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發(fā)布時(shí)間: 2023-11-28 12:46
最后更新: 2023-11-28 12:46
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以下是有關(guān)私募基金管理人的相關(guān)介紹,希望對(duì)您有所幫助!更多相關(guān)詳情可進(jìn)一步咨詢。

一、辦理事項(xiàng)信息

  1. 項(xiàng)目名稱:私募基金管理人登記業(yè)務(wù)辦理

  2. 適用范圍:中華人民共和國境內(nèi)私募基金管理人申請(qǐng)登記業(yè)務(wù)二、設(shè)定依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第八十九條擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。


二、辦理材料:

《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第762 號(hào))第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委托的機(jī)構(gòu)(以下稱登記備案機(jī)構(gòu))報(bào)送下列材料,履行登記手續(xù):

(一)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、gaoji管理人員,普通合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表的基本信息,股東、實(shí)際控制人、合伙人相關(guān)受益所有人信息;

(四)保證報(bào)送材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理規(guī)定的信用承諾書;

(五)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第七條 各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記,報(bào)送以下基本信息:

(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)gaoji管理人員的基本信息;

(五)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。


三、辦理機(jī)構(gòu)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)


四、辦理時(shí)限

私募基金管理人登記:登記材料齊備后20 個(gè)工作日


五、申請(qǐng)條件

公司主體:

1.名稱和范圍帶有私募字眼。

2.注冊(cè)資本≥1000萬

3.實(shí)繳資本≥1000萬

4.全職員工不少于5人

5.高管要持股(法代、投資崗位)

6.有實(shí)際辦公場地

7.展業(yè)計(jì)劃書

股東+實(shí)控人:

1.股東具備出資能力

2.近五年不涉及沖突行業(yè)

3.實(shí)控人為自然人要有5年以上行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

4.建議擔(dān)任高管參與運(yùn)營

5.無buliangjilu、征信良好

高管+團(tuán)隊(duì):

1.高管要有五年以上行業(yè)經(jīng)驗(yàn)(法代、風(fēng)控、董事、總經(jīng)理、副總等)

2.無buliangjilu、征信良好

3.持有基金從業(yè)資格證

投資負(fù)責(zé)人:

1.五年以上行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

2.有產(chǎn)品管理經(jīng)驗(yàn)

證券:持續(xù)兩年經(jīng)驗(yàn),單只產(chǎn)品2000萬以上規(guī)模

股權(quán):近十年內(nèi)2只產(chǎn)品,規(guī)模3000萬以上,至少要有一只有成功退出

3.持有基金從業(yè)資格證

4.無buliangjilu、征信良好


六、申請(qǐng)材料

《私募投資基金登記備案辦法》第二十二條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前,向協(xié)會(huì)報(bào)送以下基本信息和材料,履行登記手續(xù):

(一)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)實(shí)繳資本、財(cái)務(wù)狀況的文件材料;

(四)股東、合伙人、實(shí)際控制人、法定代表人、gaoji管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗(yàn)等材料;

(五)股東、合伙人、實(shí)際控制人相關(guān)受益所有人信息;

(六)分支機(jī)構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息;

(七)資金募集、宣傳推介、運(yùn)營風(fēng)控和信息披露等業(yè)務(wù)規(guī)范和制度文件;

(八)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書;

(九)保證提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理、自律管理規(guī)定,以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性、真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)的信用承諾書;

(十)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息和材料。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報(bào)的郵寄地址、傳真地址、號(hào)碼、電子郵箱等聯(lián)系方式和送達(dá)地址真實(shí)、有效和及時(shí)更新,并承擔(dān)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)按照上述聯(lián)系方式無法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后果。

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