辦理ODI備案，中國(guó)企業(yè)走向全球的第一步在全球化的背景下，中國(guó)企業(yè)對(duì)外非金融類直接投資（ODI）呈現(xiàn)出持續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。
根據(jù)商務(wù)部發(fā)布的數(shù)據(jù)，在2023年1-7月，中國(guó)的ODI達(dá)到了5009.4億元，同比增長(zhǎng)18.1%。
這一數(shù)據(jù)表明，中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化愿望愈發(fā)旺盛，特別是在“一帶一路”倡議的推動(dòng)下，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)選擇在境外尋找發(fā)展機(jī)遇。
在這一過(guò)程中，辦理ODI備案成為了中國(guó)企業(yè)開(kāi)展國(guó)際化戰(zhàn)略的第一步，為其在國(guó)際市場(chǎng)的發(fā)展提供了合規(guī)途徑。
一、ODI備案的必要性O(shè)DI，即境外直接投資，是指中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)等方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得其所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。
ODI備案作為企業(yè)合法開(kāi)展境外投資或境外上市的合規(guī)途徑之一，對(duì)中國(guó)企業(yè)拓展國(guó)際市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力具有舉足輕重的地位。
二、哪些企業(yè)需要辦理ODI備案？有開(kāi)展跨境電商業(yè)務(wù)的企業(yè)。
大額資金出入境需提供ODI備案證書(shū)。
在海外設(shè)立子公司的企業(yè)。
境外上市（紅籌/VIE架構(gòu)搭建）。
成立外商投資企業(yè)（WFOE）。
香港公司開(kāi)設(shè)境內(nèi)NRA賬戶。
這些情況都需要辦理ODI備案，以滿足中國(guó)政府對(duì)資金流動(dòng)的合規(guī)監(jiān)管。
三、ODI備案流程一般ODI備案申請(qǐng)流程主要分為三個(gè)環(huán)節(jié)：商務(wù)廳核準(zhǔn)備案、發(fā)改委核準(zhǔn)備案、銀行部門(mén)外匯審核。
發(fā)改委立項(xiàng)：向發(fā)改部門(mén)及委會(huì)部門(mén)申請(qǐng)項(xiàng)目，報(bào)送項(xiàng)目信息，境內(nèi)投資人簽署所需法律文件，待發(fā)改部門(mén)核準(zhǔn)或備案。
商務(wù)部審批發(fā)證：商務(wù)部門(mén)核準(zhǔn)或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書(shū)》，企業(yè)應(yīng)在收到證書(shū)兩年內(nèi)在境外開(kāi)展投資。
外匯管理局備案：銀行放外匯，外管局監(jiān)管，尤其對(duì)于投資金額較大的項(xiàng)目需要向外管部門(mén)匯報(bào)，獲得《境外直接投資外匯登記證》。
辦理周期通常需要兩至三個(gè)月，具體時(shí)間取決于審核速度和資料的完整性。
四、ODI備案審查關(guān)注的重點(diǎn)監(jiān)管部門(mén)主要審查三個(gè)關(guān)鍵方面：境內(nèi)企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況、投資資金來(lái)源、境外投資項(xiàng)目。
境內(nèi)企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況審查包括成立時(shí)間、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)狀況、境內(nèi)股東/合伙人情況、投資領(lǐng)域等維度，以確認(rèn)企業(yè)具備實(shí)際投資能力。
投資資金來(lái)源審查要求企業(yè)提供真實(shí)合規(guī)的資金來(lái)源，包括自有資金、借款、募集資金、權(quán)益性資產(chǎn)出資等。
不同來(lái)源的資金審查方式各有側(cè)重。
境外投資項(xiàng)目審查著重關(guān)注項(xiàng)目的真實(shí)性、資金去向，確保項(xiàng)目符合國(guó)家政策導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)安全利益和產(chǎn)業(yè)政策。
小結(jié)辦理ODI備案只是中國(guó)企業(yè)“走出去”的第一步，最終目的是為了實(shí)現(xiàn)境外投資和國(guó)際化發(fā)展。
因此，在辦理備案之前，企業(yè)應(yīng)全面考慮對(duì)外投資的情況，包括投資金額、比例、路徑、退出安排、風(fēng)險(xiǎn)管理等。
為了更順利地推進(jìn)對(duì)外投資，建議及時(shí)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理相關(guān)備案手續(xù)，以確保合規(guī)合法的國(guó)際化戰(zhàn)略能夠成功實(shí)施。
ODI備案不僅是法規(guī)要求，更是企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)的通行證，也是對(duì)企業(yè)自身能力和合規(guī)意識(shí)的檢驗(yàn)。