券商在場(chǎng)外期權(quán)開(kāi)戶協(xié)助申請(qǐng)的業(yè)務(wù)中所需承擔(dān)的責(zé)任已在相關(guān)規(guī)則中明確。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在提供產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)ν顿Y者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并按照評(píng)估結(jié)果向投資者提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)。為確保合規(guī)性和有效性，券商必須建立完備的場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)制度和合規(guī)體系，包括對(duì)市場(chǎng)人員資質(zhì)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等方面的明確規(guī)定。實(shí)際操作中，券商還需遵守證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局的監(jiān)管要求。

其實(shí)自2013年證券公司開(kāi)始試點(diǎn)場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)以來(lái)，國(guó)內(nèi)場(chǎng)外期權(quán)開(kāi)戶協(xié)助申請(qǐng)的市場(chǎng)迎來(lái)飛速發(fā)展。其中，場(chǎng)外期權(quán)、遠(yuǎn)期、互換等場(chǎng)外衍生品交易活躍，成為金融市場(chǎng)一股新生力量。特別是場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)，被眾多券商視為潛力巨大的業(yè)務(wù)藍(lán)海，其規(guī)模已達(dá)到萬(wàn)億級(jí)別。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）公布的場(chǎng)外業(yè)務(wù)開(kāi)展情況數(shù)據(jù)顯示，截至今年7月底，場(chǎng)外期權(quán)期末存量約1.4萬(wàn)億元。而在2020年7月，此數(shù)據(jù)僅為5800億元，短短3年，業(yè)務(wù)規(guī)模增長(zhǎng)了141%，展現(xiàn)出強(qiáng)勁增長(zhǎng)勢(shì)頭。場(chǎng)外期權(quán)作為一項(xiàng)新興業(yè)務(wù)，指的是在非集中性交易場(chǎng)所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約，這些合約根據(jù)場(chǎng)外雙方協(xié)商，按照各自需求可自行制定金融衍生品。券商為何熱衷于布局場(chǎng)外期權(quán)開(kāi)戶申請(qǐng)業(yè)務(wù)？原因在于場(chǎng)外期權(quán)的業(yè)務(wù)不僅能為券商帶來(lái)豐厚收益，而且其競(jìng)爭(zhēng)程度也不如傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)激烈。因此，許多具有一定規(guī)模和實(shí)力的券商都將場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)視為重點(diǎn)突破方向。