2024年境內(nèi)企業(yè)境外投資備案新規(guī)

隨著VIE架構(gòu)在我國(guó)境內(nèi)企業(yè)境外上市風(fēng)靡起來(lái)，由此導(dǎo)致許多監(jiān)管漏洞問(wèn)題。因此在去年12月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《國(guó)務(wù)院關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市的管理規(guī)定（草案征求意見(jiàn)稿）》（“管理規(guī)定”）和《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市備案管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（“備案辦法”）并向社會(huì)征求意見(jiàn)。

此次征求意見(jiàn)稿是將原核準(zhǔn)制將全更改為備案制。新規(guī)較我國(guó)原先對(duì)境內(nèi)企業(yè)境外上市的監(jiān)管方式而言，大的變化是對(duì)境內(nèi)企業(yè)境外直接上市和間接上市，“一視同仁”地監(jiān)管。在備案制新規(guī)正式出臺(tái)前，我國(guó)對(duì)于境內(nèi)企業(yè)境外直接上市采取的是核準(zhǔn)制，甚至在境外直接上市過(guò)程中，上市后的再融資等也需要證監(jiān)會(huì)審批，可以說(shuō)監(jiān)管較嚴(yán)；相反，我國(guó)對(duì)于境內(nèi)企業(yè)境外間接上市（如：通過(guò)紅籌/VIE架構(gòu)進(jìn)行的境外間接上市）沒(méi)有設(shè)置監(jiān)管，僅僅對(duì)其中涉及的外商投資、外匯登記等方面，按已有法律法規(guī)做常規(guī)監(jiān)管?？梢哉f(shuō)，原先對(duì)境內(nèi)企業(yè)境外上市的監(jiān)管是直接上市過(guò)嚴(yán)，間接上市過(guò)松。備案制新規(guī)下，無(wú)論是直接上市，還是間接上市，均按照新規(guī)進(jìn)行備案，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一且更合理。

境外投資備案ODI如何快速通過(guò)審批？——申請(qǐng)流程

1：境內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生需求，企業(yè)需要對(duì)外成立或收購(gòu)企業(yè)來(lái)開(kāi)展業(yè)務(wù)，過(guò)程中發(fā)生對(duì)境外主體打投資款的需求

2：辦理ODI，通過(guò)商務(wù)部、發(fā)改委審批通過(guò)，取得相關(guān)證書(shū)

3：海外企業(yè)注冊(cè)，ODI能投資的國(guó)家，截止19年已發(fā)布，能對(duì)外投資的國(guó)家多達(dá)172個(gè)國(guó)別（地區(qū)）

4：海外企業(yè)開(kāi)設(shè)銀行，用來(lái)接收境內(nèi)投資款或海外企業(yè)利潤(rùn)回款

境外投資備案所需資料：

1、實(shí)行備案管理的境外投資

（1）境內(nèi)投資的主體信息（包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、公司章程、法定代表人身份等）；

（2）《境外投資備案表》；

（3）對(duì)外設(shè)立或并購(gòu)的相關(guān)協(xié)議；

（4）其他特殊情況資質(zhì)證明材料；

2、實(shí)行核準(zhǔn)管理的境外投資。

（1）境內(nèi)投資的主體信息（包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、公司章程、法定代表人身份等）；

（2）《境外投資申請(qǐng)表》；

（3）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；

（4）并購(gòu)類境外投資須提交《境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表》；

（5）其他特殊情況資質(zhì)證明材料

境外投資備案ODI如何快速通過(guò)審批？——注意事項(xiàng)

商務(wù)部《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號(hào)）重點(diǎn)：

1、主要管理企業(yè)的境外投資

金融類型企業(yè)不歸商務(wù)部管

2、除限制類型項(xiàng)目外，地方企業(yè)境外投資項(xiàng)目一律由省級(jí)商務(wù)主管部門備案，央企境外投資項(xiàng)目則由國(guó)家商務(wù)部備案。

敏感項(xiàng)目納入核準(zhǔn)管理，其他情形實(shí)行備案管理

敏感國(guó)家和地區(qū)：實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家是指與中華人民共和國(guó)未建交的國(guó)家、受聯(lián)合國(guó)制裁的國(guó)家。

敏感行業(yè)：實(shí)行核準(zhǔn)管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國(guó)限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國(guó)(地區(qū))以上利益的行業(yè)。

3、若同一境外投資項(xiàng)目有多個(gè)中方投資人，由投后持股比例較大的中方投資人牽頭進(jìn)行備案。

4、《企業(yè)境外投資證書(shū)》有效期為2年。

自領(lǐng)取《證書(shū)》之日起2年內(nèi)，企業(yè)未在境外開(kāi)展投資的，《證書(shū)》自動(dòng)失效。

5、境外企業(yè)名稱不得使用“中國(guó)”、“中華”等字眼。

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