合規(guī)負(fù)責(zé)人作為管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門、業(yè)務(wù)及其人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為等的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或者違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)管理人員，提出處理意見并督促整改，依法及時(shí)向董事會(huì)、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第八十一條 有下列情形之一的，基金合同終止：

(一)基金合同期限屆滿而未延期。

(二)基金份額持有人大會(huì)決定終止。

(三)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接。

(四)基金合同約定的其他情形。

第四十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)主要從事公募基金管理業(yè)務(wù)違反其他法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定采取措施或者予以處罰百四十五條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

協(xié)會(huì)支持治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)營(yíng)合規(guī)穩(wěn)健、專業(yè)能力突出、誠(chéng)信記錄良好的私募基金管理人規(guī)范發(fā)展，對(duì)其辦理登記備案業(yè)務(wù)提供便利，子公司注州資本應(yīng)當(dāng)與擬從事業(yè)務(wù)相四，且必須以貨幣資金實(shí)繳，子公司應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的名稱，場(chǎng)，業(yè)務(wù)人員，業(yè)務(wù)范圍，管理制度安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第七章 公開募集基金的投資與信息披露。

第七十二條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。

第八十九條 除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

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