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所在地: | 廣東 深圳 |
有效期至: | 長期有效 |
發(fā)布時間: | 2023-12-13 11:05 |
最后更新: | 2023-12-13 11:05 |
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(七)資金募集、宣傳推介、運營風控和信息披露等業(yè)務規(guī)范和制度文件;私募股權基金管理人通道(3)私募基金通過設置無條件剛性回購安排變相從事借貸活動,基金收益不與投資標的的經(jīng)營業(yè)績或者收益掛鉤;
私募基金初始實繳募集資金規(guī)模除另有規(guī)定外應當符合下列要求:私募股權基金管理人通道(7)不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金,不以基金形式設立和運作的投資公司和合伙企業(yè);答:根據(jù)《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條款、第四條的規(guī)定,未經(jīng)登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業(yè)務活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外;且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關的業(yè)務,證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外
(四)私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人業(yè)務運營、財務狀況發(fā)生重大變化,或者出現(xiàn)重大信息安全事故,可能引發(fā)私募基金管理人經(jīng)營風險,嚴重損害投資者利益; 第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關信息變更材料存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,協(xié)會可以采取公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業(yè)務活動、撤銷相關私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀律處分措施銀行回單應當加蓋銀行業(yè)務章,驗資報告應當加蓋會計師事務所公章
(五)證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他行為私募股權基金管理人通道復印件需加蓋申請機構公章,多頁加蓋騎縫章
第十二條 私募基金管理人的商業(yè)計劃書應當清晰合理、具有可行性,與私募基金管理人的業(yè)務方向、發(fā)展規(guī)劃、人員配備等相匹配 87.私募股權投資基金是否可以投資可轉債和可交債? 第六十七條
2023年2月24日私募股權基金管理人通道提請登記為私募證券基金管理人的,其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣
(五)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件 協(xié)會可以要求私募基金管理人按照相關規(guī)定,委托律師事務所出具專項法律意見書就整改情況進行核驗,并就其是否符合相關要求出具法律意見不能以知識產(chǎn)權出資
第四十九條 私募股權基金管理人通道第十八條 私募基金管理人通過登記備案電子系統(tǒng)辦理登記備案和信息變更等相關業(yè)務
(2)兼職要求 (十一)從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當交易活動;
(3)是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、業(yè)務情況相適應的持續(xù)合規(guī)和風險管理體系,并說明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營的前提下,對私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督、檢查的具體安排私募股權基金管理人通道(一)私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大訴訟、仲裁等法律,可能影響正常經(jīng)營或者損害投資者利益;
答:根據(jù)《登記備案辦法》第四十二條的規(guī)定,私募基金管理人有下列情形之一的,協(xié)會暫停辦理其私募基金備案,并說明理由: 第三十五條 私募股權基金備案完成后,投資者不得贖回或者退出。有下列情形之一的,不屬于前述贖回或者退出:
(3)基金處在合同約定的投資期內(nèi);私募股權基金管理人通道(十二)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第四十九條 就變更私募基金管理人無法按照前款規(guī)定達成有效決議、協(xié)議或者處理方案的,應當向協(xié)會提交機關或者仲裁機構就私募基金管理人變更作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決,協(xié)會根據(jù)相關法律文書辦理變更手續(xù)答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的規(guī)定,應當提交辦公場地產(chǎn)權證書等產(chǎn)權文件,如為租賃所得,還應當提交剩余租賃期不少于12個月的租賃協(xié)議(自提請辦理登記之日起計算);
根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,私募股權基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權,非上市公眾公司股票,上市公司向特定對象發(fā)行的股票,、協(xié)議轉讓等方式交易的上市公司股票,非公開發(fā)行或者交易的可轉換債券、可交換債券,市場化和法治化債轉股,股權投資基金份額,以及證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)私募基金管理人最近2年每個季度末管理規(guī)模均低于500萬元人民幣的,協(xié)會在信息公示平臺予以特別提示私募基金管理人的**管理人員24個月內(nèi)在3家以上非關聯(lián)單位任職的,或者24個月內(nèi)為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績材料的,前述工作經(jīng)驗和投資業(yè)績不予認可