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（九）保證提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理、自律管理規(guī)定，以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性、真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)的信用承諾書；私募證券基金管理人通道（5）基金財(cái)產(chǎn)在境外進(jìn)行投資；



（七）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金，不以基金形式設(shè)立和運(yùn)作的投資公司和合伙企業(yè)；私募證券基金管理人通道答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權(quán)基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票，非公開發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股，股權(quán)投資基金份額，以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)答：私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第九條款第四項(xiàng)的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)


（三）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，但按照金融管理部門認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)處置方案變更的除外； （四）未按規(guī)定及時(shí)履行私募基金清算義務(wù)；根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第三條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財(cái)”“財(cái)富管理”等字樣，法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外    
（四）私募基金管理人違規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)，開展或者變相開展沖突業(yè)務(wù)或者無關(guān)業(yè)務(wù)；私募證券基金管理人通道12.同一單位、個(gè)人控股或?qū)嶋H控制人想設(shè)立多個(gè)私募基金管理人的，需要提交哪些資料？


第二十條 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 7 號(hào) 根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第十條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī)，保證內(nèi)部控 （五）在部門、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作，并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，或者在本條款項(xiàng)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；
第三十八條 第十三條 及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至有效履行相關(guān)職責(zé)的相關(guān)主體，包括追溯至財(cái)政部、各地財(cái)政廳（局）或者國院國資委、各地方、各地國資委等直接控股企業(yè)主體私募證券基金管理人通道第四十五條


（四）負(fù)責(zé)份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)； （一）向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額；答：私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第九條款第四項(xiàng)的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)  
（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事投資相關(guān)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作；私募證券基金管理人通道第五十一條



答：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的形式分為面授及直播培訓(xùn)、遠(yuǎn)程培訓(xùn)，協(xié)會(huì)每年一季度在協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布當(dāng)年度培訓(xùn)計(jì)劃              （三）采取適當(dāng)措施，按照規(guī)定和合同約定妥善處置基金財(cái)產(chǎn)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益；
13.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料？私募證券基金管理人通道（二）私募基金類型；


答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十二條的規(guī)定，私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì)暫停辦理其私募基金備案，并說明理由：              （五）退出投資項(xiàng)目減資；
答私募證券基金管理人通道（九）保證提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理、自律管理規(guī)定，以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性、真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)的信用承諾書；


第八十條 （一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理、自有資金證券期貨投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，或者擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；第五十六條 私募基金的管理人擬發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和合同約定履行變更程序，或者按照合同約定的決策機(jī)制達(dá)成有效處理方案注冊(cè)地與經(jīng)營地不在證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的，應(yīng)當(dāng)提理性說明材料


可以第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關(guān)信息變更材料存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)可以采取公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀(jì)律處分措施12.同一單位、個(gè)人控股或?qū)嶋H控制人想設(shè)立多個(gè)私募基金管理人的，需要提交哪些資料？