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私募股權(quán)基金公司通道3種做法

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私募股權(quán)基金公司通道3種做法


(一)股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更;私募股權(quán)基金公司通道若同時(shí)滿(mǎn)足以下條件,可以新增投資者或增加既存投資者的認(rèn)繳出資,但增加的認(rèn)繳出資額不得超過(guò)備案時(shí)認(rèn)繳出資額的3倍
私募股權(quán)基金公司通道3種做法


第二十九條 私募基金應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱(chēng)基金合同),明確約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。除《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九十二條、第九十三條規(guī)定的內(nèi)容外,基金合同還應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行約定:私募股權(quán)基金公司通道已經(jīng)清算結(jié)束的基金無(wú)法進(jìn)行基金重大事項(xiàng)變更,不能展期答:根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定,沖突業(yè)務(wù)是指民間借貸、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù),證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外


第五十條 協(xié)會(huì)在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)變更手續(xù),并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規(guī)定的登記要求進(jìn)行核查 (三)處于協(xié)會(huì)無(wú)法取得有效聯(lián)系的失聯(lián)狀態(tài);法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十二條的規(guī)定,以所在機(jī)構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng),不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職    
(五)私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定,**管理人員長(zhǎng)期缺位,或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前,違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;私募股權(quán)基金公司通道應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé),對(duì)外兼職的應(yīng)當(dāng)具有合理性


私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資,不得以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資 (八)未經(jīng)登記開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外; 第七十一條
(二)在地市級(jí)以上及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關(guān)工作并擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人,或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn);私募股權(quán)基金公司通道第七十一條


第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù),提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū),就變更事項(xiàng)出具法律意見(jiàn) (四)將其固有財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于私募基金財(cái)產(chǎn),或者將不同私募基金財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作;14.對(duì)私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競(jìng)業(yè)禁止及兼職要求是什么?  
第三條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表最近3年有下列情形之一的,協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查,并可以視情況征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn):私募股權(quán)基金公司通道第五十條 第五條 私募基金管理人的實(shí)際控制人不得為資產(chǎn)管理產(chǎn)品



(1)不得擔(dān)任法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的情形:1)最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù);2)不符合證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件;3)沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理能力,或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);4)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形;              (四)因失聯(lián)狀態(tài)被協(xié)會(huì)公示,公示期限屆滿(mǎn)未與協(xié)會(huì)取得有效聯(lián)系;
非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營(yíng)性收入,應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等說(shuō)明收入來(lái)源合理與合法性,并提交審計(jì)報(bào)告等材料私募股權(quán)基金公司通道第五十一條 有本辦法第二十四條規(guī)定情形的,除另有規(guī)定外,協(xié)會(huì)中止辦理私募基金管理人登記信息變更,并說(shuō)明理由


(7)不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金,不以基金形式設(shè)立和運(yùn)作的投資公司和合伙企業(yè);              (二)托管協(xié)議或者保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施相關(guān)文件;
答私募股權(quán)基金公司通道私募基金管理人開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的要求。


第二十三條 (一)不符合本辦法規(guī)定的登記要求和變更要求;答:根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定,沖突業(yè)務(wù)是指民間借貸、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù),證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外


答(二)通過(guò)承諾等不正當(dāng)手段承攬私募基金服務(wù)業(yè)務(wù);答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的規(guī)定,同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家及以上私募基金管理人的,應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十七條、第十八條及有關(guān)指引的規(guī)定,并提交材料說(shuō)明以下情況:

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