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????基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范云南場外期權(quán)532公司代辦

第六條 協(xié)會依法制定章程和行業(yè)自律規(guī)則，對私募基金行業(yè)進行自律管理，保護投資者合法權(quán)益，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展




????第三十七條 基金托管人應當履行下列職責：
????（一）安全保管基金財產(chǎn)；
????（二）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
????（三）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
????（四）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
????（五）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
????（六）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；
????（七）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
????（八）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；
????（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
????（十）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
????（十一）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責云南場外期權(quán)532公司代辦

外商投資基金管理公司境外股東的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得證監(jiān)會的批準文件后，如向其主管當局提交有關(guān)備案材料，應當同時將副本報送證監(jiān)會

第四十四條　基金管理公司應當強化對子公司和分支機構(gòu)等的管控，建立健全覆蓋整體的合規(guī)管理、風險管理和稽核審計體系



????第五十四條 公開募集基金的基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容：
????（一）基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期；
????（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；
????（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；
????（四）基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限；
????（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱；
????（六）出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所；
????（七）基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例；
????（八）風險警示內(nèi)容；
????（九）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容 
????第九十三條 非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定    

????基金份額登記機構(gòu)應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損云南場外期權(quán)532公司代辦董事長是基金管理公司股權(quán)事務管理的責任人


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

第七條 協(xié)會按照分類管理、扶優(yōu)限劣的原則，對私募基金管理人和私募基金實施差異化自律管理和行業(yè)服務 

管理金融機構(gòu)的機構(gòu)擔任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機構(gòu)至少一家應當符合本條第（二）項以及證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定



第三章　公募基金管理人的內(nèi)部控制和業(yè)務規(guī)范


第十六條　公募基金管理人應當按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構(gòu)健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，確保獨立、規(guī)范運作云南場外期權(quán)532公司代辦
????基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業(yè)務


超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請 
????基金行業(yè)協(xié)會設(shè)理事會基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)的，應當與公司治理水平、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況、持續(xù)經(jīng)營能力和穩(wěn)定性等相匹配，且不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；

（二）因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

（三）因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；

（四）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形  


基金管理公司股東的實際控制人為境外機構(gòu)或者自然人的，適用本條規(guī)定云南場外期權(quán)532公司代辦
公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法

（2022年3月24日證券監(jiān)督管理委員會第2次委務會議審議通過）


目　　錄


章　總　　則

第二章　公募基金管理人的準入

第三章　公募基金管理人的內(nèi)部控制和業(yè)務規(guī)范

第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營

第五章　公募基金管理人的退出

第六章　監(jiān)督管理

第七章　法律責任

第八章　附　　則







基金服務機構(gòu)及其從業(yè)人員開展相關(guān)受托業(yè)務應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，確保受托業(yè)務運作安全有效，并保守商業(yè)秘密，不得泄露或者利用通過受托業(yè)務知悉的非公開信息             
????基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的，應當符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定


公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務資格或者被撤銷的，基金份額持有人大會應當在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)臨時基金管理人代為履行基金管理職責，并進行公示云南場外期權(quán)532公司代辦
????第六十一條 投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效




第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行             
????第二十八條 在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：
????（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；
????（二）申請機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利


第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式募集資金設(shè)立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進行投資活動，適用本辦法云南場外期權(quán)532公司代辦 ????第十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和**管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務相關(guān)的工作經(jīng)歷；**管理人員還應當具備基金從業(yè)資格


按照經(jīng)一般法理分析，公平原則是法的基本原則，法律之所以對私法關(guān)系進行調(diào)整，其中一個原因就是當事人因某種原因而處于不平等的地位
????因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償

第四十三條　基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司的，應當符合本辦法第四十二條款的規(guī)定，且符合下列條件：

（一）基金管理公司應當以自有資金出資設(shè)立子公司；原則上應當全資持有，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（二）不得存在任何形式股權(quán)代持；

（三）基金管理公司具備與擬設(shè)子公司相適應的專業(yè)管理、合規(guī)及風險管理能力和經(jīng)驗；擁有足夠的財務盈余，能夠滿足子公司業(yè)務發(fā)展需要；已建成能夠覆蓋子公司的管控機制和系統(tǒng)；具備較強的抗風險能力；

（四）基金管理公司對完善子公司治理結(jié)構(gòu)、推動子公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排；對子公司可能無法正常經(jīng)營等情況，有合理有效的風險處置預案；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件