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（二）擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營的重大訴訟、仲裁等法律風險，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內(nèi)部，尚未消除或者解決；私募證券基金公司通道答



（二）通過委托貸款、信托貸款等方式從事經(jīng)營性民間借貸活動；私募證券基金公司通道71.私募證券投資基金是否可以投向掛牌的非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券？29.申請機構(gòu)與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機構(gòu)存在近似名稱如何處理？


（三）在每一會計年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)，報送私募股權(quán)基金的相關(guān)財務信息以及符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告；基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財務報告應當經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務所審計； （五）開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務；1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復雜等情形；（2）治理結(jié)構(gòu)不健全，運作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備良好的財務狀況，資產(chǎn)負債和杠桿比例不適當，不具有與私募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補充能力；（3）控股股東、實際控制人、普通合伙人沒有經(jīng)營、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗，或者相關(guān)經(jīng)驗不足5年；（4）控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務;（5）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求；    
（二）存在本辦法第二十五條款第六項規(guī)定的情形；私募證券基金公司通道（1）面授及直播培訓：針對行業(yè)相關(guān)法規(guī)、配套規(guī)則發(fā)布，根據(jù)行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員反映的培訓需求組織面授及直播培訓


第十二條 私募基金管理人的商業(yè)計劃書應當清晰合理、具有可行性，與私募基金管理人的業(yè)務方向、發(fā)展規(guī)劃、人員配備等相匹配 根據(jù)《登記備案辦法》第四十一條的規(guī)定，以員工激勵為目的設立的員工持股計劃不屬于私募基金備案范圍 第五條 《登記備案辦法》第十條第三款規(guī)定的私募股權(quán)基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員的相關(guān)工作經(jīng)驗，是指下列情形之一：
第五條 《登記備案辦法》第十條第三款規(guī)定的私募股權(quán)基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員的相關(guān)工作經(jīng)驗，是指下列情形之一：私募證券基金公司通道（三）其他事項發(fā)生變更的，自實際發(fā)生變更之日起計算


（四）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形 （五）沖突業(yè)務：是指民間借貸、民間融資、小額理財、小額借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡借貸信息中介、眾籌、場外配資、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業(yè)務，證監(jiān)會、協(xié)會另有規(guī)定的除外24.對申請機構(gòu)的財務狀況有什么要求？對于資金往來情形的具體要求？  
第十一條 私募基金管理人不得聘用掛靠人員，不得通過聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記私募證券基金公司通道但省級以上及其授權(quán)機構(gòu)出資設立的私募基金管理人除外



私募基金管理人的**管理人員24個月內(nèi)在3家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的，或者24個月內(nèi)為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績材料的，前述工作經(jīng)驗和投資業(yè)績不予認可              （二）違規(guī)委托他人行使職責、不按照規(guī)定辦理投資確權(quán)，以及未按照規(guī)定開展私募基金投資運作的其他情形；
根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應當在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務相沖突或者無關(guān)的業(yè)務私募證券基金公司通道相關(guān)情形消失后，私募基金管理人可以提請恢復辦理變更，辦理時限自恢復之日起繼續(xù)計算


（六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定提交專項法律意見書，或者提交的法律意見書不符合要求或者出具否定性結(jié)論；              （七）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金，不以基金形式設立和運作的投資公司和合伙企業(yè)；
答私募證券基金公司通道（五）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會終止辦理；


第九條 《登記備案辦法》第八條款第四項規(guī)定的“專職員工”是指與私募基金管理人簽訂勞動合同并繳納的正式員工，簽訂勞動合同或者勞務合同的外籍員工、退休返聘員工，以及、事業(yè)單位、及其授權(quán)機構(gòu)控制的企業(yè)委派的**管理人員第六十一條 私募基金管理人應當按照規(guī)定報送下列信息：如為轉(zhuǎn)租所得，還應當提交原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn)租的確認文件；


88.私募股權(quán)/創(chuàng)投投資基金是否可以投資上市公司公開增發(fā)？（二）私募基金運作、信息報送和信息披露出現(xiàn)異常；不得濫用一致行動協(xié)議、股權(quán)架構(gòu)設計等方式規(guī)避實際控制人認定，不得通過表決權(quán)委托等方式認定實際控制人；