單價(jià): | 面議 |
發(fā)貨期限: | 自買家付款之日起 天內(nèi)發(fā)貨 |
所在地: | 廣東 深圳 |
有效期至: | 長(zhǎng)期有效 |
發(fā)布時(shí)間: | 2023-12-14 01:55 |
最后更新: | 2023-12-14 01:55 |
瀏覽次數(shù): | 53 |
采購(gòu)咨詢: |
請(qǐng)賣家聯(lián)系我
|
泰邦咨詢公司團(tuán)隊(duì)主要來自于高校、主流基金管理機(jī)構(gòu)、知名律所及會(huì)計(jì)師事務(wù)所,泰邦咨詢的服務(wù)對(duì)象包括/國(guó)有及市場(chǎng)化投資基金、基金小鎮(zhèn)、私募管理機(jī)構(gòu)、QDLP/QFLP申請(qǐng)、創(chuàng)業(yè)公司、小微型機(jī)構(gòu)等
(一)擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人因違法違規(guī)被、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查,或者正在接受金融管理部門、自律組織的調(diào)查、檢查,尚未結(jié)案;私募股權(quán)基金公司通道根據(jù)《登記備案辦法》第五條的規(guī)定,協(xié)會(huì)辦理登記備案不表明對(duì)私募基金管理人的投資能力、風(fēng)控合規(guī)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況作出實(shí)質(zhì)性判斷,不作為對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)安全和投資者收益的保證,也不表明協(xié)會(huì)對(duì)登記備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證
(五)投向國(guó)家禁止或者限制投資的項(xiàng)目,不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策、土地管理政策的項(xiàng)目;私募股權(quán)基金公司通道2.經(jīng)營(yíng)原因注銷16.與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)包括哪些?
相關(guān)情形消失后,私募基金管理人可以提請(qǐng)恢復(fù)辦理變更,辦理時(shí)限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計(jì)算 私募基金管理人通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)的,協(xié)會(huì)撤銷相關(guān)私募基金管理人登記、私募基金備案(2)是否已合理區(qū)分各私募基金管理人的業(yè)務(wù)范圍,并提交業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、避免同業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度安排;
第八十二條 私募資產(chǎn)配置類基金登記備案的特別規(guī)定,由協(xié)會(huì)另行制定私募股權(quán)基金公司通道(一)私募基金管理人的分支機(jī)構(gòu);
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所系租賃所得的,自提請(qǐng)辦理登記之日起,剩余租賃期應(yīng)當(dāng)不少于12個(gè)月,但有合理理由的除外 根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,私募股權(quán)/創(chuàng)投類投資基金可以投資掛牌的非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券,但原則上不得投資掛牌的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券;若是對(duì)未上市企業(yè)附轉(zhuǎn)股權(quán)的債權(quán)投資,建議進(jìn)一步說明采用該投資方式的原因和投資占比 (二)被證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格;
第四十六條 第十五條 通過公司章程或者合伙協(xié)議、一致行動(dòng)協(xié)議以及其他協(xié)議或者安排共同控制的,共同控制人簽署方應(yīng)當(dāng)按照本指引第十一條和第十二條的規(guī)定,同時(shí)穿透認(rèn)定私募基金管理人的共同實(shí)際控制人私募股權(quán)基金公司通道第五十八條 (一)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被協(xié)會(huì)采取加入黑名單的紀(jì)律處分措施,期限尚未屆滿;
(二)股東、合伙人、關(guān)聯(lián)方; (四)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng);答:私募基金管理人的自有資金投資應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制,有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù),與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施,切實(shí)防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送
第四十四條 私募股權(quán)基金管理人的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)或者自然人的,應(yīng)當(dāng)追溯至與證監(jiān)會(huì)簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)、境外上市公司或者自然人私募股權(quán)基金公司通道2023年2月24日
最近三年受到其他監(jiān)管部門的; (六)資產(chǎn)管理產(chǎn)品:是指銀行、信托、證券、基金、期貨、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、私募基金管理人等受國(guó)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,包括銀行非保本理財(cái)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理產(chǎn)品和在協(xié)會(huì)備案的私募基金等
根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第三條的規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,不得包含“金融”“理財(cái)”“財(cái)富管理”等字樣,法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外私募股權(quán)基金公司通道相關(guān)情形消失后,私募基金管理人可以提請(qǐng)恢復(fù)辦理變更,辦理時(shí)限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計(jì)算
系統(tǒng)上顯示的是否與實(shí)際無(wú)關(guān) (六)私募基金存在分級(jí)安排或者其他復(fù)雜結(jié)構(gòu),或者涉及重大無(wú)先例事項(xiàng);
根據(jù)《登記備案辦法》第二十一條第二款的規(guī)定,私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前,不得更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人私募股權(quán)基金公司通道(七)有重大不良信用記錄尚未修復(fù);
第八十六條 (四)在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù),其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī);(三)私募基金觸發(fā)巨額贖回且不能滿足贖回要求,或者投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常退出;如由股東、關(guān)聯(lián)方等無(wú)償提供取得,還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、無(wú)償使用說明、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意使用的確認(rèn)文件
答私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定被協(xié)會(huì)采取自律管理或者紀(jì)律處分措施的,記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù);違反法律法規(guī)的,報(bào)證監(jiān)會(huì)查處;犯罪的,向證監(jiān)會(huì)報(bào)告,移送機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章,多頁(yè)加蓋騎縫章