泰邦咨詢公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????第八條 基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)




????公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

股東的實(shí)際控制人存在前款規(guī)定情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款

第六十條　基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：

（一）變更注冊(cè)資本或者股權(quán)，且不屬于本辦法第五十九條規(guī)定的需批準(zhǔn)的重大變更事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（二）修改公司章程條款；

（三）關(guān)閉子公司或者子公司變更重大事項(xiàng)



????投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效 
????百零七條 律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見書、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證

子公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)與擬從事業(yè)務(wù)相匹配，且必須以貨幣資金實(shí)繳；子公司應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的名稱、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施    

????第十一章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
????第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不得再將受托業(yè)務(wù)委托其他機(jī)構(gòu)辦理，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外


但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定 

私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，防范利益輸送和利益沖突 

基金管理公司股東的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)或者自然人的，適用本條規(guī)定


本辦法所稱其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，包括在境內(nèi)設(shè)立的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司資產(chǎn)管理子公司、資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行理財(cái)子公司、在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????百三十九條 基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)



????第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
????第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，基金可以轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并 
????第八十六條 基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通訊等方式召開

第五十六條　基金管理公司解散、破產(chǎn)、被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷（以下簡(jiǎn)稱退出）致使無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)處置參照本辦法執(zhí)行  


第五條　基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施自律管理四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款





董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理等保護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長(zhǎng)等作為主要考核標(biāo)準(zhǔn)              基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集


其他公募基金管理人發(fā)生本辦法第五十九條、本條規(guī)定事項(xiàng)、公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門設(shè)置重大變更等可能對(duì)公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理




第七十條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等行政許可申請(qǐng)人隱瞞相關(guān)情況或者提供材料申請(qǐng)行政許可的，證監(jiān)會(huì)不予受理，或者不予行政許可，已行政許可的，予以撤銷；對(duì)負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員給予警告、撤銷基金從業(yè)資格、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款             
????公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料


私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦 ????第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： ????（一）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公》規(guī)定的章程； ????（二）注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； ????（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄； ????（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)； ????（五）董事、監(jiān)事、**管理人員具備相應(yīng)的任職條件； ????（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； ????（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度； ????（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)院批準(zhǔn)的國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件


對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款
????基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理停業(yè)整頓期間，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行基金管理職責(zé)