泰邦咨詢公司致力于通過專業(yè)的服務(wù)，幫助客戶從基金治理、企業(yè)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、、團(tuán)隊(duì)激勵(lì)與能力建設(shè)等方面，提升專業(yè)性



（九）因本辦法第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)有責(zé)任的**管理人員和直接責(zé)任人員，自該機(jī)構(gòu)被終止私募基金管理人登記之日起未逾3年；私募證券基金公司通道113.新登記完成的私募基金管理人自登記完成后是否要與注冊(cè)地所屬地方證監(jiān)局取得聯(lián)系？



（一）從事或者變相從事業(yè)務(wù)，或者直接投向資產(chǎn)，證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外；私募證券基金公司通道（三）金融管理部門要求協(xié)會(huì)注銷登記；2.出資架構(gòu)應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明、清晰、穩(wěn)定，不存在層級(jí)過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，無合理理由不得通過特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu)，不得通過設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對(duì)股東、合伙人、實(shí)際控制人的財(cái)務(wù)、誠信和專業(yè)能力等相關(guān)要求；


第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，未按本辦法第四十八條的規(guī)定向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，或者雖履行變更手續(xù)但不符合要求的，協(xié)會(huì)采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施 第八十一條 國家有關(guān)部門對(duì)下列私募基金管理人、私募基金另有規(guī)定的，從其規(guī)定：答：私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第九條款第四項(xiàng)的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)    
（二）股東、合伙人、實(shí)際控制人抽逃出資或者違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權(quán)；私募證券基金公司通道內(nèi)容包括：


第九條 《登記備案辦法》第八條款第四項(xiàng)規(guī)定的“專職員工”是指與私募基金管理人簽訂勞動(dòng)合同并繳納的正式員工，簽訂勞動(dòng)合同或者勞務(wù)合同的外籍員工、退休返聘員工，以及、事業(yè)單位、及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)委派的**管理人員 答 第五十九條
附件：私募基金管理人登記指引第3號(hào)——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表私募證券基金公司通道第三十九條


一定期限內(nèi)無法完成清算的，還應(yīng)當(dāng)自清算開始之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送清算承諾函、清算公告等信息 協(xié)會(huì)可以采取要求前述主體報(bào)送自查報(bào)告、提交風(fēng)險(xiǎn)處置方案、定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)化解情況、委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書、提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、鑒證報(bào)告、商定程序報(bào)告等措施，并可視情況暫停辦理私募基金管理人登記信息變更和私募基金備案答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定  
上述業(yè)績要求應(yīng)當(dāng)提供盡職調(diào)查、投資決策、確權(quán)、項(xiàng)目退出等相關(guān)材料私募證券基金公司通道第九條 《登記備案辦法》第八條款第四項(xiàng)規(guī)定的“專職員工”是指與私募基金管理人簽訂勞動(dòng)合同并繳納的正式員工，簽訂勞動(dòng)合同或者勞務(wù)合同的外籍員工、退休返聘員工，以及、事業(yè)單位、及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)委派的**管理人員



不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人；              信息和業(yè)務(wù)系統(tǒng)，詢問與檢查事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人等方式，對(duì)被檢查對(duì)象進(jìn)行自律檢查
答：私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：私募證券基金公司通道第六十二條 有下列情形之一的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告：


（七）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形              （四）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、資產(chǎn)收（受）益權(quán)，以及投向從事上述業(yè)務(wù)的公司的股權(quán)；
答私募證券基金公司通道私募基金管理人開展投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的要求。


第四十七條 第五章 自律管理此外，《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)部門對(duì)相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規(guī)定，私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定


根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權(quán)基金可以投資整個(gè)基金規(guī)模不超過20%比例的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)（四板）的可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品（十）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；需符合《登記指引第3號(hào)——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第七條、第八條的規(guī)定；