公司名稱：精誠(chéng)企服（北京）企業(yè)管理集團(tuán)有限公司

公司地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路93號(hào)萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)9號(hào)樓601室

我司提供私募服務(wù)包含：主體公司設(shè)立，管理人備案，重大事項(xiàng)變更，私募保殼、真實(shí)產(chǎn)品發(fā)行，高管掛靠，后臺(tái)維護(hù)，私募?xì)な辙D(zhuǎn)等。

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十三條：

私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

1、基金合同發(fā)生重大變化；

2、投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定；

3、基金發(fā)生清盤(pán)或清算；

4、私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

5、對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

首先我們要明確一個(gè)概念，即協(xié)會(huì)的重大變更業(yè)務(wù)是“私募投資基金重大事項(xiàng)變更后辦理”，即變更已經(jīng)事實(shí)發(fā)生，再上報(bào)協(xié)會(huì)審核變更是否符合要求，是一個(gè)后置的合規(guī)性審查報(bào)送。

因此，在上報(bào)協(xié)會(huì)前，變更發(fā)生后，我們還有一些步驟需要完成。

首先是確保變更后依然符合協(xié)會(huì)各項(xiàng)備案關(guān)注要點(diǎn)。私募基金管理人申請(qǐng)基金備案及變更時(shí)：

對(duì)于私募證券投資基金，協(xié)會(huì)關(guān)注在基金名稱、存續(xù)期限、投資范圍、開(kāi)放安排、基金份額類(lèi)別、結(jié)構(gòu)化安排、業(yè)績(jī)報(bào)酬、托管情況、投資經(jīng)理、投資者、募集推介材料、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、募集監(jiān)督、募集完畢備案、交易模式承諾函、禁止性要求等方面是否符合各項(xiàng)規(guī)定；

對(duì)于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，關(guān)注在基金名稱、存續(xù)期限、投資范圍、封閉運(yùn)作、結(jié)構(gòu)化安排、管理費(fèi)、普通合伙人與管理人分離、托管情況、投資者、委托募集、募集推介材料、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、募集監(jiān)督、募集完畢備案、工商登記一致性、關(guān)聯(lián)交易、維持運(yùn)作機(jī)制、禁止性要求等方面是否符合各項(xiàng)規(guī)定。

在向中基協(xié)報(bào)送相關(guān)信息的過(guò)程中，私募管理人有時(shí)候會(huì)接觸到兩種類(lèi)型的事項(xiàng)，一是私募基金產(chǎn)品的重大事項(xiàng)變更，二是私募基金產(chǎn)品的重大事項(xiàng)報(bào)告。聽(tīng)起來(lái)很相似，但到底是不是一回事呢？

，兩者的報(bào)送時(shí)限要求是一樣的，即重大事項(xiàng)發(fā)生之后5個(gè)工作日內(nèi)需要向中基協(xié)報(bào)送相關(guān)信息。

第二，兩者報(bào)送的事項(xiàng)內(nèi)容并不一樣，我們分別來(lái)看一下。

私募基金產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更，在Ambers系統(tǒng)中通過(guò)“產(chǎn)品備案-產(chǎn)品重大變更-基金業(yè)務(wù)變更”進(jìn)行提交，主要包括8大類(lèi)型：

管理人信息、基本信息、結(jié)構(gòu)化信息&杠桿信息、募集信息、合同信息、托管及外包服務(wù)機(jī)構(gòu)信息、投資經(jīng)理或投資決策人信息、相關(guān)上傳附件

私募基金產(chǎn)品重大事項(xiàng)報(bào)告，在Ambers系統(tǒng)中通過(guò)“產(chǎn)品備案-重大事項(xiàng)報(bào)告”進(jìn)行提交，主要包括5類(lèi)重大事項(xiàng)：

巨額贖回、投資項(xiàng)目不能正常退出、仲裁或訴訟、重大輿情報(bào)道、其他事項(xiàng)