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私募基金管理人投資負責人新規(guī)要求

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發(fā)布時間: 2023-12-14 07:11
最后更新: 2023-12-14 07:11
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公司名稱:精誠企服(北京)企業(yè)管理集團有限公司

公司地址:北京市朝陽區(qū)建國路93號萬達廣場9號樓6

 

我司提供私募服務包含:主體公司設(shè)立,管理人備案,出具法律意見書,私募殼收轉(zhuǎn),通道服務,異常解除,重大事項變更,私募保殼,產(chǎn)品發(fā)行,后臺維護等。

新聞快訊:2023年已更新 比爾·蓋茨在他的個人博客中*新發(fā)文發(fā)表他對ChatGPT、AGI的*新觀點和看法。他說,OpenAI發(fā)布的大語言模型ChatGPT是他一生中遇到的兩項革命性技術(shù)之一。隨著機器學習和大量計算能力的到來,復雜的人工智能已經(jīng)成為現(xiàn)實,而且它們會很快變得更好。他也做了若干預判,包括AI的進步將使個人代理的創(chuàng)建成為可能,人工智能還將顯著加快醫(yī)學突破的速度等等

投資負責人基本要求

1、具備基金從業(yè)資格

2、具有5年以上符合要求的從業(yè)經(jīng)驗。具體從業(yè)經(jīng)驗要求下文會詳細闡述。

3、具備符合要求的投資管理業(yè)績。具體業(yè)績要求下文會詳細闡述。

4、*近5年不得從事與私募基金管理相沖突的業(yè)務。

5、兼職要求:

1)對外兼職的應當具有合理性。

2)不得在非關(guān)聯(lián)私募管理人、沖突業(yè)務機構(gòu)等與所在機構(gòu)存在利益沖突的機構(gòu)兼職,或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人。

3)在高等院校、科研院所、社會團體、社會服務機構(gòu)等非營利性機構(gòu)任職,在其他企業(yè)擔任董事、監(jiān)事,在所管理的私募基金任職等情形,不屬于兼職范疇。

從業(yè)經(jīng)驗要求

相較于以往規(guī)定,對于投資負責人的業(yè)績要求從3年以上提高到了5年以上,無疑是再次拔高了任職門檻。

對于相關(guān)工作經(jīng)驗的詳細要求,協(xié)會在《私募基金管理人登記指引第3號》中也做出了詳細說明。

投資管理業(yè)績要求

一、對于私募證券管理人的投資負責人來說,具體的業(yè)績要求如下:

1、在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu),作為基金經(jīng)理或者投資決策負責人管理的證券基金期貨產(chǎn)品業(yè)績或者證券自營投資業(yè)績。

2、在私募基金管理人作為投資經(jīng)理管理的私募證券基金業(yè)績。

 投資業(yè)績應當為*近10年內(nèi)連續(xù)2年以上的投資業(yè)績,單只產(chǎn)品或者單個賬戶的管理規(guī)模不低于2000萬元人民幣。

3、多人共同管理的,應提供具體材料說明其負責管理的產(chǎn)品規(guī)模;無法提供相關(guān)材料的,按平均規(guī)模計算。

4、投資業(yè)績不包括個人或者其他企業(yè)自有資金證券期貨投資、作為投資者投資基金產(chǎn)品、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)相關(guān)投資、模擬盤交易等其他無法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于證券期貨投資的投資業(yè)績。

二、對于私募股權(quán)/創(chuàng)投管理人的投資負責人來說,具體的業(yè)績要求如下:

1、 *近10年內(nèi)至少2起主導投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項目經(jīng)驗,投資金額合計不低于3000萬元人民幣,且至少應有1起項目通過首次公開發(fā)行股票并上市、股權(quán)并購或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。

2、主導投資是指相關(guān)人員主持盡職調(diào)查、投資決策等工作。上述業(yè)績要求應當提供盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項目退出等相關(guān)材料。

3、項目經(jīng)驗不包括投向國家禁止或者限制行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于股權(quán)投資的相關(guān)項目經(jīng)驗。

相較于舊規(guī),業(yè)績要求也是大幅提高,證券業(yè)績規(guī)模從1000萬提升至2000萬,股權(quán)業(yè)績規(guī)模甚至提高到3000萬且成功退出。對于歷史業(yè)績范圍也有了“10年”以內(nèi)的限制范圍,太久遠的業(yè)績也無法使用了。

同時,為了排除掛靠等情況,協(xié)會明確規(guī)定,下述業(yè)績不予認可:

私募基金管理人的**管理人員24個月內(nèi)在3家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的,或者24個月內(nèi)為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績材料的,前述工作經(jīng)驗和投資業(yè)績不予認可。

持股要求
新規(guī)正式發(fā)布之后,持股要求也是大家*為關(guān)心的要素之一。根據(jù)新規(guī)第八條規(guī)定,

定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、負責投資管理的**管理人員直接或者間接合計

持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財產(chǎn)份額。

上述規(guī)定中提到的需要持股的人員就包含負責投資管理的**管理人員,而且還是必須持股,不管是直接持股,還是間接持股,總之投資負責人都要有一定的股份。與法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表合計持股的實繳比例不低于管理人實繳資本的20%,或者不低于200萬元。


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