廣東省證券投資咨詢公司審批要求、哪里可以注冊證券投資咨詢公司

證券投資咨詢業(yè)務資格申請材料及流程：

1、派出機構初審文件；

2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務的報告；

3、證券投資咨詢機構從業(yè)資格申請表；

4、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

5、公司章程；

6、內(nèi)部管理制度；

7、公司開展投資咨詢業(yè)務的業(yè)務管理制度及商業(yè)計劃書；

8、業(yè)務場所租賃使用或產(chǎn)權歸屬證明文件；

9、由注冊會計師提供的驗資報告；

10、由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯(lián)關系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明；

11、申請機構成立以來的業(yè)務報告；
12、公開發(fā)表的五篇代表申請機構業(yè)務水平的研究報告；
13、近一年經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的審計報告；
14、申請機構與證券公司有無業(yè)務合作和業(yè)務往來的說明；
15、中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；
16、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料中國證券監(jiān)督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請咨詢。

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