有無書面化？

有無最高管理者簽名和陳述？

相適應(yīng)

組織有哪些產(chǎn)品、活動、服務(wù)？

巡視設(shè)施：

有無環(huán)境影響的描述？

有無三個承諾？

提供目標(biāo)框架：

有無具體承諾（如：達(dá)標(biāo)排放、全過程控制污染、節(jié)能降耗）

實(shí)施和傳達(dá)：

方針在運(yùn)行中的落實(shí)情況如何（每一句話）？

和員工面談，看他們是否了解方針要點(diǎn)，是否知道方針和他們崗位的關(guān)系？

有無板報(bào)、內(nèi)刊、培訓(xùn)教材、宣傳小冊子等傳達(dá)方針？

公眾獲得性：

是否對外分發(fā)或宣傳？

目標(biāo)中是否體現(xiàn)重大環(huán)境因素？(和制定目標(biāo)的人面談、調(diào)閱目標(biāo)制定過程會議記錄)

更新以保持最新狀態(tài)：最近臺賬評審和修訂記錄、有無補(bǔ)充和更新？

渠道：和需要了解法律法規(guī)的員工面談，查渠道有什么？是否暢通？

建立和實(shí)施

調(diào)閱目標(biāo)清單，查評審和更新日期；

層次：

和各層次人士會談，看是否了解與他們工作有關(guān)的目標(biāo)。

考慮法律法規(guī)：

查目標(biāo)制定時的討論記錄； 

和制定者面談；

查各部門交流意見記錄。

有無方案：

查有無文件化的方案。

職責(zé)：

查組織機(jī)構(gòu)圖和職能分配表；

查方案中對職責(zé)的描述；

和相關(guān)責(zé)任人面談，看他們是否了解和履行了職責(zé)。

具體措施：

查實(shí)施方法和步驟；

投資計(jì)劃；

資源保障。

時間表：

查項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度安排。

修訂：

查日期；

查新情況的修改記錄。

查組織機(jī)構(gòu)圖和各崗位的職責(zé)和權(quán)限，提問關(guān)鍵崗位人員看是否知道自己的職責(zé)和與他人的接口。

查接口和關(guān)聯(lián)性、是否有不明確、不街接、重復(fù)設(shè)置或矛盾

查有無內(nèi)刊和會議，交流各部門職責(zé)

查人、財(cái)、物資源：

查負(fù)責(zé)環(huán)境事務(wù)各級人員名單；

投資和費(fèi)用計(jì)劃；

現(xiàn)有技術(shù)狀況、有無新計(jì)劃？

環(huán)境管理者代表：

查任命書，查他是否知道自己的職責(zé)，查管理評審記錄

查培訓(xùn)計(jì)劃、查如何確定需求的記錄。

所有人員：

查培訓(xùn)記錄(簽到表、教案、試卷、合格證書、資格證書)。

查有無程序？和人員面談，看他們是否了解EMS的重要性和崗位的環(huán)境影響。

可能產(chǎn)生重要環(huán)境影響的崗位：

查培訓(xùn)程序中是否規(guī)定重要崗位勝任要求、教育水平、工作經(jīng)驗(yàn)。

和人員交談，查證明勝任的證據(jù)，看他們是否勝任。

查交流的證據(jù)：

內(nèi)部(簽閱表、文件分發(fā)記錄、公告牌、內(nèi)刊、會議記錄)；

外部(記錄、來信副本、投訴和抱怨記錄、對外聲明和答復(fù)、宣傳材料、提交上級的環(huán)境報(bào)告)。

信息通暢否？(信息受阻、信息傳遞失誤否？)

體系文件的合理性、可操作性和相互間接口。

抽查文件(查本身內(nèi)容、管理方式是否符合標(biāo)準(zhǔn)？)。

查受控文件清單。

是否規(guī)定了如何創(chuàng)建和修改文件的程序和職責(zé)。

只有這些程序夠不夠？

查評審和修訂日期。

運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)：

運(yùn)行程序的實(shí)施情況？

是否規(guī)定了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？

和員工交談，看是否掌握了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？

查與相關(guān)方有關(guān)的運(yùn)行控制程序：

查證據(jù)如：采購條款、招標(biāo)要求、承包商會議、文件交收記錄

查程序評審和修訂日期。

查事故或緊急情況發(fā)生后的行動記錄。

查應(yīng)急準(zhǔn)備方案；

訓(xùn)練計(jì)劃和訓(xùn)練記錄；

演習(xí)和試驗(yàn)是否暴露了方案的不足，是否導(dǎo)致修訂？

查監(jiān)測證據(jù)：項(xiàng)目、參數(shù)、方法、周期、報(bào)告。

查目標(biāo)指標(biāo)完成情況、運(yùn)行控制、環(huán)境表現(xiàn)的跟蹤記錄。

查數(shù)據(jù)的收集和處理情況。

查監(jiān)測儀器清單。

抽樣檢查儀器校準(zhǔn)方案和實(shí)施情況和記錄(設(shè)備型號、編號、校準(zhǔn)周期、校準(zhǔn)方法、校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識、量值傳遞關(guān)系)。

收集法律、法規(guī)符合性評價(jià)的證據(jù)(如：監(jiān)測報(bào)告、審核記錄)，看結(jié)論是否可靠。

組織是否建立一個或多個程序，其內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)對兩種情況均要進(jìn)行評價(jià)的要求

是否規(guī)定定期評價(jià)時間的要求

是否按規(guī)定的時限對兩種情況分別進(jìn)行了評價(jià)

對兩種情況進(jìn)行評價(jià)報(bào)告的內(nèi)容是否符合要求

是否保存定期評價(jià)結(jié)果的記錄

評價(jià)報(bào)告中涉及守法性評價(jià)存在的問題是否制定糾正和預(yù)防措施，并驗(yàn)證其整改的效果

查有無程序：職責(zé)和權(quán)限

查不符合登記表、不符合處置報(bào)告。

收集：糾預(yù)措施書面證據(jù)、跟蹤驗(yàn)證的記錄、企業(yè)對糾預(yù)措施的評估證據(jù)。

造成對程序的修改時，要查修改的程序內(nèi)容、并查新程序?qū)嵤┣闆r(交談)。

查有無“記錄管理程序”。

查記錄清單。

抽樣，查標(biāo)識、保存方式、條件和處置情況。如：培訓(xùn)記錄。

檢驗(yàn)可追溯性，查保存期。

查是否定期進(jìn)行內(nèi)審，是否有內(nèi)審程序，程序是否包括了范圍、頻次、方法和職責(zé)；

查審核計(jì)劃的內(nèi)容；

確認(rèn)內(nèi)審員的能力、資格是否達(dá)到要求；

查內(nèi)外審結(jié)果指出的問題是否已得到改善；

查有無審核記錄以及記錄的規(guī)范性。

查是否按照規(guī)定的時間間隔進(jìn)行了管理評審；

查管理評審程序的合理性；

查管理評審記錄，包括匯總材料的充分性、評審記錄和報(bào)告等；

查是否對體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性作出明確結(jié)論