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????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動； ????（三）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益； ????（四）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為四川場外期權(quán)532公司代辦

第十條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表：

（一）最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)；

（二）不符合證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件；

（三）沒有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營管理能力，或者沒有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；

（四）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形




????第四十條 基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行本法規(guī)定的職責(zé)時存在重大失誤的，國證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
????（一）限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)；
????（二）責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的**管理人員四川場外期權(quán)532公司代辦

第六十六條　證監(jiān)會可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理

基金管理公司增加注冊資本，股東必須以來源合法的自有貨幣資金實繳



????第六十四條 基金份額上市交易規(guī)則由證券制定，報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) 
????第十二章 基金行業(yè)協(xié)會
????百零九條 基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人

第四十八條　公募基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩序的，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對其啟動風(fēng)險處置程序    
理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生四川場外期權(quán)532公司代辦

第十九條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行、評估、考核、監(jiān)察、懲戒等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理制度和流程，以及重大關(guān)聯(lián)交易管理等利益沖突防范機制，采取有效措施保證研究和投資決策的科學(xué)專業(yè)、獨立客觀，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動或者從事內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，確保公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，充分保障基金份額持有人利益



????百三十六條 違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款 

特此公告 

第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預(yù)案
公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益四川場外期權(quán)532公司代辦
????基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)



????第六十一條 投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效 
????百零三條 基金份額登記機構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)

證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定對公募基金管理人實施接管的，應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門的經(jīng)營管理權(quán)  


第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者管理金融機構(gòu)的機構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預(yù)案四川場外期權(quán)532公司代辦
????百五十二條 依照本法規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)





第三十三條　基金管理公司的公司章程應(yīng)當(dāng)明確股東（大）會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則              非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額


證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對公募基金管理人的停業(yè)整頓情況進行持續(xù)評估，整頓計劃不符合要求或者整頓效果不及預(yù)期的，可以采取其他風(fēng)險處置措施四川場外期權(quán)532公司代辦
????前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整




第六十七條　證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風(fēng)控監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評價體系，實施分類監(jiān)管；對不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司，可以責(zé)令其限期改正，并可以采取要求公司增加注冊資本、提高風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等措施             
????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：
????（一）召集基金份額持有人大會；
????（二）提請更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；
????（四）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
????（五）基金合同約定的其他職權(quán)
施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會按照《辦法》辦理四川場外期權(quán)532公司代辦 ????第二十條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： ????（一）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜； ????（二）辦理基金備案手續(xù)； ????（三）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資； ????（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； ????（五）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告； ????（六）編制中期和年度基金報告； ????（七）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格； ????（八）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； ????（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； ????（十）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； ????（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； ????（十二）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)


私募基金募集是相對于公募募集而言，是以是否向社會不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券募集資金的區(qū)別，界定為公募募集和私募基金募集
????基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理

證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對公募基金管理人的停業(yè)整頓情況進行持續(xù)評估，整頓計劃不符合要求或者整頓效果不及預(yù)期的，可以采取其他風(fēng)險處置措施