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第十六條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表：私募股權基金公司通道根據(jù)《登記備案辦法》第二十三條第四款的規(guī)定，私募基金管理人應當于登記完成之日起10個工作日內向相關證監(jiān)會派出機構報告



（六）募集資金實繳證明文件；私募股權基金公司通道此外，創(chuàng)業(yè)投資基金不得直接或間接投資（包括通過投資私募股權投資基金的方式進行投資等）基礎設施、房地產、企業(yè)股票、上市公司股票（所投資的企業(yè)上市后參股企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外）、上市公司可轉債、上市公司可交債私募基金管理人的資本金應當以貨幣出資，不得以實物、知識產權、土地使用權等非貨幣財產出資


（三）私募基金觸發(fā)巨額贖回且不能滿足贖回要求，或者投資金額占基金凈資產50%以上的項目不能正常退出； 第六十九條 私募基金管理人未按照要求履行信息披露、信息報送、信息變更和重大事項報告義務的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業(yè)務活動等自律管理或者紀律處分措施；對直接負責的主管人員和其他責任人員采取書面警示、警告、公開譴責等自律管理或者紀律處分措施3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人；    
第八十二條 私募資產配置類基金登記備案的特別規(guī)定，由協(xié)會另行制定私募股權基金公司通道應當符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，應當保證有足夠的時間和精力履行職責，對外兼職的應當具有合理性


未經批準，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機構、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣 （二）境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準或者許可的金融機構，且所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄； 多人共同管理的，應提供具體材料說明其負責管理的產品規(guī)模；無法提供相關材料的，按平均規(guī)模計算
第三十六條 第十二條 私募基金管理人為合伙企業(yè)的，認定其執(zhí)行事務合伙人或者最終控制該合伙企業(yè)的單位或者自然人為實際控制人；執(zhí)行事務合伙人無法控制私募基金管理人的，結合合伙協(xié)議約定的對合伙事務的表決辦法、決策機制，按照能夠實際支配私募基金管理人行為的合伙人路徑進行認定私募股權基金公司通道第十三條 私募基金管理人不得直接或者間接從事《登記備案辦法》第八十條規(guī)定的沖突業(yè)務，不得通過設立子公司、合伙企業(yè)或者擔任投資顧問等形式，變相開展沖突業(yè)務


（五）影響基金運行和投資者利益的其他重大事項 從業(yè)人員個人有前款規(guī)定行為的，協(xié)會可以對其采取前述自律管理或者紀律處分措施私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表，應當符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，不得在非關聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人  
第四十一條 私募股權基金公司通道私募基金管理人因《登記備案辦法》第二十五條第二款規(guī)定被終止辦理私募基金管理人登記，或者被協(xié)會按照規(guī)定暫停辦理私募基金備案的，協(xié)會在相關期限屆滿前關閉其登記備案電子系統(tǒng)登記備案相關業(yè)務報送端口，并說明理由，對其提請辦理的登記備案相關材料不予接收



（1）面授及直播培訓：針對行業(yè)相關法規(guī)、配套規(guī)則發(fā)布，根據(jù)行業(yè)機構和從業(yè)人員反映的培訓需求組織面授及直播培訓              （四）主要出資人：是指持有私募基金管理人25%以上股權或者財產份額的股東、合伙人
私募基金管理人應當遵循專業(yè)化運營原則，其經營范圍應當與管理業(yè)務類型一致私募股權基金公司通道私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構應當建立信息報送制度，明確負責信息報送的**管理人員及相關人員職責，依法依規(guī)履行信息報送義務，加強信息報送質量復核，保證信息報送的及時、真實、準確和完整


私募股權基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）投資范圍不應包含下列內容：              （三）募集賬戶監(jiān)督協(xié)議；
（4）基金進行組合投資，投資于單一標的的資金不超過基金最終認繳出資總額的50%；私募股權基金公司通道（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。


發(fā)生前述突發(fā)事件時，私募基金管理人應當按照預案妥善處理，并及時向注冊地所在的證監(jiān)會派出機構和協(xié)會報告（一）基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配原則、基金費用等重要事項；23.為申請私募基金管理人登記，申請機構的實繳資本需滿足什么條件？


92.員工持股計劃是否可以備案成基金？其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人應當積極配合相關風險處置和化解工作，承擔補充實繳出資以及維持私募基金管理人運營、清收基金資產和安撫基金投資者等風險化解的責任7.基金從業(yè)人員后續(xù)培訓以什么樣的形式進行？