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基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)云南場外期權(quán)532公司代辦

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送




????采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定云南場外期權(quán)532公司代辦

第六十五條　證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)日常監(jiān)管情況，可以進(jìn)入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支機(jī)構(gòu)或者基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，確定檢查的內(nèi)容和頻率，必要時可以聘請注冊會計師、律師等外部專業(yè)人員提供專業(yè)支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料；

（二）詢問相關(guān)工作人員，要求作出說明；

（三）查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查信息技術(shù)系統(tǒng)，調(diào)閱相關(guān)數(shù)據(jù)；

（五）法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會規(guī)定的其他措施

第五十六條　基金管理公司解散、破產(chǎn)、被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷（以下簡稱退出）致使無法繼續(xù)經(jīng)營私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險處置參照本辦法執(zhí)行



????第五十三條 公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；
????（三）基金的運(yùn)作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價格和費(fèi)用的原則；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則；
????（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費(fèi)用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；
????（九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；
????（十一）與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；
????（十二）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭議解決方式；
????（十七）當(dāng)事人約定的其他事項 
????百零一條 基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨立于基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)

基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有符合規(guī)定的名稱、場所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施    

????第十章 非公開募集基金
????第八十八條 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人云南場外期權(quán)532公司代辦

合規(guī)負(fù)責(zé)人作為**管理人員，直接向董事會負(fù)責(zé)，對基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門、業(yè)務(wù)及其人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為等的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或者違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)**管理人員，提出處理意見并督促整改，依法及時向董事會、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告



????基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn) 

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送 

第十一條　基金管理公司的實際控制人應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條、第十條第（四）至（六）項的規(guī)定，同時不得存在凈資產(chǎn)低于實收資本的50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等情形
基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持有基金管理公司股權(quán)的比例不得超過2/3云南場外期權(quán)532公司代辦所以再此情況下，法律應(yīng)尊重其意思自治，沒有必要再對其施以“注冊”的制度“保護(hù)”



????第五十四條 公開募集基金的基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）基金募集申請的準(zhǔn)予注冊文件名稱和注冊日期；
????（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；
????（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；
????（四）基金份額的發(fā)售日期、價格、費(fèi)用和期限；
????（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱；
????（六）出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所；
????（七）基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例；
????（八）風(fēng)險警示內(nèi)容；
????（九）國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容 
????清算組作出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告

第四十二條　基金管理公司設(shè)立、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)和變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，同時抄報基金管理公司主要辦公地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)  


第十四條　其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險管控良好；管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好，最近3年經(jīng)營狀況良好，具備持續(xù)盈利能力；資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實力；

（二）具備良好的誠信合規(guī)記錄，最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；最近12個月主要監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求；

（三）具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，管理的證券類產(chǎn)品運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績良好，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風(fēng)險事件；

（四）有符合要求的內(nèi)部管理制度、營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、系統(tǒng)設(shè)備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究、投資、運(yùn)營、銷售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機(jī)構(gòu)和崗位分工設(shè)置合理、職責(zé)清晰；

（六）對保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、防范風(fēng)險傳遞和不當(dāng)利益輸送等，有明確有效的約束機(jī)制；

（七）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件云南場外期權(quán)532公司代辦對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款



基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理             
????第九十一條 未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外


基金管理公司財務(wù)指標(biāo)和相關(guān)子公司風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會的規(guī)定云南場外期權(quán)532公司代辦
????基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理




第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行             
????前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形


第七條 協(xié)會按照分類管理、扶優(yōu)限劣的原則，對私募基金管理人和私募基金實施差異化自律管理和行業(yè)服務(wù)云南場外期權(quán)532公司代辦 ????第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定



合格條件
編輯?播報
需符合個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣、最近3年個人年均收入不低于20萬元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬元三項條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)需滿足凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的條件
????第五十九條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告

第五十一條　證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)決定其他機(jī)構(gòu)托管公募基金管理人的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運(yùn)營