私募基金管理公司注冊(cè)基本條件和流程

從大的環(huán)境上講，私募行業(yè)的監(jiān)管是趨緊的，境內(nèi)從事私募基金業(yè)務(wù)是必須在法律法規(guī)合法的前提下募集資金，所以要求我們合法合規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

基金因其較高的準(zhǔn)入門檻和較強(qiáng)的保密性，獲得了極高的關(guān)注度，但對(duì)私募基金關(guān)注的，并不只有投資者，還有政府相關(guān)監(jiān)管部門。由于私募基金自帶

性，使得想要成立一家私募基金管理公司，就需要經(jīng)過(guò)更為嚴(yán)格的行政審批。為大家介紹，成立一家私募基金管理公司的流程及相關(guān)要點(diǎn)。

注冊(cè)用于管理人登記的投資類公司時(shí)，一定要工商注冊(cè)之前就設(shè)置好股權(quán)架構(gòu)并確認(rèn)好高管人選：一方面是大多數(shù)基金小鎮(zhèn)和金融辦在接受注冊(cè)申請(qǐng)

已知該主體后續(xù)用于管理人登記，從風(fēng)險(xiǎn)控制角度，小鎮(zhèn)和金融辦均需要對(duì)股權(quán)架構(gòu)和高管情況做初步的審核。

另一方面，在設(shè)計(jì)好架構(gòu)再后注冊(cè)，是盡可能避免后續(xù)進(jìn)行工商變更。如果后續(xù)發(fā)生變更，且工商變更已是既存事實(shí)，不僅需要對(duì)變更的理由進(jìn)行論

且可能給審核員造成一種草率籌備登記工作的錯(cuò)覺(jué)，導(dǎo)致留下不好的印象。

有的金融辦（局）審批需要審核目標(biāo)公司的名稱、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本金、股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東情況、高管情況等資料，有的甚至還需要提交律師出具的

見(jiàn)書(shū)，等于將中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人登記的審核流程前置，大大提高了私募基金管理人工商注冊(cè)的門檻。

1、注冊(cè)基金公司名稱要求

根據(jù)《關(guān)于適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2、私募基金公司注冊(cè)地址要求

根據(jù)《私募基金管理人登記須知》：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，應(yīng)充分說(shuō)明

合理性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所需做好相關(guān)事實(shí)性盡職調(diào)查，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)地、注冊(cè)地分別所在地點(diǎn)，是否確實(shí)在實(shí)際經(jīng)

等事項(xiàng)。

3、私募基金公司注冊(cè)類型及規(guī)模

一般為有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)。

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募基金監(jiān)管的若干規(guī)定》：私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定

其中，以股份有限公司或者契約形式設(shè)立的私募基金，累計(jì)不得超過(guò)200人，以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，累計(jì)不得超過(guò)50 人。

協(xié)會(huì)要求實(shí)繳資本比例在認(rèn)繳資本的25%以上。根據(jù)《私募基金管理人登記須知》：針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳

25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

5、私募基金公司人員要求

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\

務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至

管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)

人不得從事投資業(yè)務(wù)。