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????基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)四川場外期權532公司代辦

第十四條 在境內開展私募證券基金業(yè)務且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，還應當持續(xù)符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內設立的公司；

（二）境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準或者許可的金融機構，且所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒有受到監(jiān)管機構和機關的重大處罰；

（四）資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關規(guī)定；

（五）在境內從事證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達交易指令，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求




????基金托管人整改后，應當向證券監(jiān)督管理機構、國務銀行業(yè)監(jiān)督管理機構提交報告；經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施四川場外期權532公司代辦違反其他法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定的，依照相關規(guī)定采取措施或者予以處罰相關情形包括：

（一）違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定；

（二）公司治理、合規(guī)內控、風險管理不符合規(guī)定，或者財務狀況持續(xù)惡化，可能出現(xiàn)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的情形，或者出現(xiàn)重大風險隱患等影響公募基金管理人相關業(yè)務持續(xù)正常經(jīng)營的情形；

（三）本辦法第七十一條（一）至（四）項規(guī)定的情形，且情節(jié)特別嚴重；

（四）證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形


基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算 
????百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國院證券監(jiān)督管理機構備案

證監(jiān)會或者其派出機構可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務所、會計師事務所等專業(yè)機構成立行政清理組，對被撤銷基金管理公司進行行政清理    

????百一十六條 國院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利四川場外期權532公司代辦


第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營


第二十九條　基金管理公司應當按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，建立包括股東（大）會、董事會、監(jiān)事（會）、經(jīng)理層等的公司治理結構，明確各方職責邊界、履職要求，完善風險管控、制衡監(jiān)督和激勵約束機制，不斷提升公司治理水平



????百三十九條 基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務 

投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風險收益等信息，根據(jù)自身風險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價值，自行承擔投資風險 

第八條　持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；因重大違法違規(guī)正在被調查或者處于整改期間；

（二）存在長期未實際開展業(yè)務、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響行使股東權利或者履行股東義務的情形；存在可能嚴重影響持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；

（三）股權結構不清晰，不能逐層穿透至最終權益持有人；股權結構中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品，證監(jiān)會認可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質疑或者產(chǎn)生嚴重社會負面影響且影響尚未消除；對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負有重大責任未逾3年；挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障基金份額持有人的利益四川場外期權532公司代辦
????百三十六條 違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款



????投資人交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效 
????基金份額登記機構應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損基金管理公司申請增加業(yè)務的，現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理狀況應當保持良好，擬增加業(yè)務范圍應當與公司治理結構、內部控制、合規(guī)管理、風險管理、人員構成、財務狀況等相適應，符合審慎監(jiān)管和保護基金份額持有人利益的要求  



第二章　公募基金管理人的準入


第六條　設立基金管理公司，應當具備下列條件：

（一）股東、實際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公》以及證監(jiān)會規(guī)定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以來源合法的自有貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員以及研究、投資、運營、銷售、合規(guī)等崗位職責人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；

（五）有符合要求的公司名稱、營業(yè)場所、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施；

（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；

（七）有符合證監(jiān)會規(guī)定的內部管理制度；

（八）經(jīng)國院批準的證監(jiān)會規(guī)定的其他條件四川場外期權532公司代辦法律對它進行調整的目的就是恢復當事人之間平等的地位，為當事人之間平等地協(xié)商打下基礎





第二十條　公募基金管理人應當建立公募基金財務核算與基金資產(chǎn)估值制度和流程，嚴格遵守國家有關規(guī)定，真實、及時、準確、完整地反映基金財產(chǎn)的狀況              基金合同應當包括下列內容：
????（一）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務；
????（二）基金的運作方式；
????（三）基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限；
????（四）基金的投資范圍、投資策略和投資限制；
????（五）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；
????（六）基金承擔的有關費用；
????（七）基金信息提供的內容、方式；
????（八）基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式；
????（九）基金合同變更、解除和終止的事由、程序；
????（十）基金財產(chǎn)清算方式；
????（十一）當事人約定的其他事項


第五十六條　基金管理公司解散、破產(chǎn)、被取消公募基金管理業(yè)務資格或者被撤銷（以下簡稱退出）致使無法繼續(xù)經(jīng)營私募資產(chǎn)管理業(yè)務的，其私募資產(chǎn)管理業(yè)務的風險處置參照本辦法執(zhí)行四川場外期權532公司代辦
????發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國院證券監(jiān)督管理機構備案




公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人等相關主體向證監(jiān)會及其派出機構報送或者提供的信息和資料，必須真實、準確、完整、及時             
????第二十七條 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，務院證券監(jiān)督管理機構可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施
施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務，協(xié)會按照《辦法》辦理四川場外期權532公司代辦 ????第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款
????第七十條 基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算被撤銷基金管理公司按照《公》規(guī)定自行清算的，在存續(xù)業(yè)務全部妥善處置完畢并獲證監(jiān)會或者其派出機構認可前，不得分配清算財產(chǎn)