內(nèi)地私募基金管理人如何申請9號牌的條件

根據(jù)《證券及期貨條例》第116條、118條的規(guī)定及SFC于2017年4月制定的《發(fā)牌手冊》（下稱“《發(fā)牌手冊》”）的說明，申請9號牌的私募基金管理人必須具備以下條件：

（1）申請人是“適當人選”；

（2）申請人必須是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司；

（3）申請人必須能夠維持足夠的實繳股本（paid up capital）及速動資金（li）。9號牌對此的要求如下：（1）若該機構(gòu)提供資產(chǎn)管理的同時，受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件的限制，則無低實繳股本數(shù)額的限制，但低速動資金數(shù)額為10萬港幣；（2）其他情況下低實繳股本數(shù)額為500萬港幣，低速動資金數(shù)額為300萬港幣；

（4）申請人必須具有適當?shù)臉I(yè)務架構(gòu)、良好的內(nèi)控制度和合格的人員，以管理資產(chǎn)管理活動的風險；

（5）申請人至少有2名負責人員以監(jiān)管申請人資產(chǎn)管理活動的風險，其中1名必須為執(zhí)行董事；

（6）針對單項受規(guī)管活動，至少應有1名負責人員可隨時監(jiān)督相關(guān)的活動，同一個人可以被任命為多項受規(guī)管活動的負責人員，前提是其為適當人選且相關(guān)職責并不沖突；

（7）申請人的大股東、管理人員和相關(guān)人士必須滿足適當人選的要求。

2. 申請9號牌的流程

申請人可以通過香港證監(jiān)會官方在線入口（網(wǎng)頁鏈接），按照要求提交相關(guān)材料申請。法團可以通過SFC在線入口提交申請或者按照SFC的要求提交紙質(zhì)版申請材料。持牌代表及負責人員的申請應與法團持牌的申請同時遞交。

一般情況下，SFC將：（1）在7個工作日內(nèi)處理臨時持牌代表的申請；（2）在8周內(nèi)處理持牌代表的申請；（3）在10周內(nèi)處理負責人員的申請；（4）在15周內(nèi)處理法團持牌的申請。根據(jù)相關(guān)經(jīng)驗，大多數(shù)的基金管理人通過中介機構(gòu)來辦理申請流程，所需時間至少為6個月，通常為9-12個月。

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