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????第十七條 公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核四川場外期權(quán)532公司代辦

有境外實際控制人的私募證券基金管理人，該境外實際控制人應(yīng)當(dāng)符合前款第二項、第三項的要求




????采用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金四川場外期權(quán)532公司代辦

第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定



????第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
????（一）承銷證券；
????（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
????（三）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
????（四）買賣其他基金份額，但是國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資；
????（六）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
????（七）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動 
????第十三章 監(jiān)督管理
????百一十三條 國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé)：
????（一）制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)；
（二）辦理基金備案；
????（三）對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；
????（四）制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；
????（五）監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；
????（六）指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動；
????（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)

基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有符合規(guī)定的名稱、場所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施    

????第九十三條 非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同四川場外期權(quán)532公司代辦經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者認(rèn)可，基金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)


對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

第六條 協(xié)會依法制定章程和行業(yè)自律規(guī)則，對私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 

管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機(jī)構(gòu)至少一家應(yīng)當(dāng)符合本條第（二）項以及證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定
公募基金管理人應(yīng)當(dāng)堅持穩(wěn)健經(jīng)營理念，業(yè)務(wù)開展應(yīng)當(dāng)與自身的公司治理情況、人員儲備、投研和客戶服務(wù)能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受能力、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制水平、業(yè)務(wù)保障能力等相匹配，切實保護(hù)基金份額持有人的長遠(yuǎn)利益四川場外期權(quán)532公司代辦
私募門檻
編輯?播報
機(jī)構(gòu)投資私募門檻千萬
在備受關(guān)注的合格投資者資質(zhì)方面，《暫行辦法》規(guī)定，自然人需符合個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣、最近3年個人年均收入不低于20萬元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬元三項條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)需滿足凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的條件



????基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
????（一）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
????（二）在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息 
????第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使
????第八十四條 基金份額持有人大會由基金管理人召集臨時基金管理人自動作為新基金管理人候選人  


第二條　公募基金管理人由基金管理公司或者經(jīng)證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）核準(zhǔn)取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱其他公募基金管理人）擔(dān)任四川場外期權(quán)532公司代辦
????百四十四條 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款





第二十四條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，遵循可用、安全、合規(guī)原則，建立與公司發(fā)展和業(yè)務(wù)操作相匹配的信息技術(shù)系統(tǒng)，加強(qiáng)信息技術(shù)管理，保障充足的信息技術(shù)投入，對基金管理業(yè)務(wù)等活動依法安全運作提供支持             
????百一十五條 國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)


公募基金管理人違法經(jīng)營情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，繼續(xù)存續(xù)或者經(jīng)營將嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩序的，證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以直接做出取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷的決定四川場外期權(quán)532公司代辦
????第七章 公開募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式





第七章　法律責(zé)任


第六十八條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的股東、股東的實際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會其他規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等措施；對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施             
????第二十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令更換
施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會按照《辦法》辦理四川場外期權(quán)532公司代辦 ????公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險準(zhǔn)備金予以賠償


但由于缺乏有效的監(jiān)管，一些私募都是急功近利地追求投資回報，甚至鋌而走險
????第七十八條 公開披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
????（二）對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
????（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
????（五）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為

第五十一條　證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)決定其他機(jī)構(gòu)托管公募基金管理人的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運營