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????第十一條 國院證券監(jiān)督管理機構依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理；其派出機構依照授權履行職責四川場外期權532公司代辦

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項，協會按照《辦法》辦理




????采用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金四川場外期權532公司代辦

第六十五條　證監(jiān)會及其派出機構根據日常監(jiān)管情況，可以進入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支機構或者基金服務機構等進行現場檢查，確定檢查的內容和頻率，必要時可以聘請注冊會計師、律師等外部專業(yè)人員提供專業(yè)支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料；

（二）詢問相關工作人員，要求作出說明；

（三）查閱、復制有關文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查信息技術系統(tǒng)，調閱相關數據；

（五）法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會規(guī)定的其他措施


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產清算等程序的，應當在證監(jiān)會注銷其公募基金管理業(yè)務資格后進行



????第六十四條 基金份額上市交易規(guī)則由證券制定，報國院證券監(jiān)督管理機構批準 
????參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會

第四十二條　基金管理公司設立、關閉分支機構和變更分支機構負責人，應當在5個工作日內向分支機構所在地證監(jiān)會派出機構備案，同時抄報基金管理公司主要辦公地證監(jiān)會派出機構    

????基金份額持有人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定四川場外期權532公司代辦基金管理公司的總經理負責公司的經營管理



????百三十九條 基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務 

私募股權基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關產業(yè)管理等工作經驗 

第九條　持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東，應當符合下列條件，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（一）本辦法第八條的規(guī)定；

（二）股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機構具有良好的誠信合規(guī)記錄；最近1年凈資產不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，資產質量和財務狀況良好；公司治理規(guī)范，內部控制機制健全，風險管控良好，能夠為提升基金管理公司的綜合競爭力提供支持；

（三）股東為自然人的，正直誠實，品行良好，最近1年個人金融資產不低于1000萬元人民幣，具備5年以上境內外證券資產管理行業(yè)從業(yè)經歷，從業(yè)經歷中具備3年以上專業(yè)的證券投資經驗且業(yè)績良好或者3年以上公募基金業(yè)務管理經驗
基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動關系或者關聯關系的股東合計持有基金管理公司股權的比例不得超過2/3四川場外期權532公司代辦基金只要嚴格按照法律所認可的



????第五十四條 公開募集基金的基金招募說明書應當包括下列內容：
????（一）基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期；
????（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；
????（三）基金合同和基金托管協議的內容摘要；
????（四）基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限；
????（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱；
????（六）出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所；
????（七）基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例；
????（八）風險警示內容；
????（九）國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他內容 
????第十四章 法律責任
????百二十條 違反本法規(guī)定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款

發(fā)生前款規(guī)定需備案或者報告事項的，基金管理公司應當書面通知全體股東  


第九條　持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東，應當符合下列條件，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（一）本辦法第八條的規(guī)定；

（二）股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機構具有良好的誠信合規(guī)記錄；最近1年凈資產不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，資產質量和財務狀況良好；公司治理規(guī)范，內部控制機制健全，風險管控良好，能夠為提升基金管理公司的綜合競爭力提供支持；

（三）股東為自然人的，正直誠實，品行良好，最近1年個人金融資產不低于1000萬元人民幣，具備5年以上境內外證券資產管理行業(yè)從業(yè)經歷，從業(yè)經歷中具備3年以上專業(yè)的證券投資經驗且業(yè)績良好或者3年以上公募基金業(yè)務管理經驗四川場外期權532公司代辦
????百三十七條 違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款





董事會對經理層的考核，應當關注基金長期投資業(yè)績、公司合規(guī)和風險管理等保護基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長等作為主要考核標準             
????百一十五條 國院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務


第四十六條　基金管理公司應當按照證監(jiān)會的規(guī)定，在保持公司正常運營的前提下，管理和運用固有資金四川場外期權532公司代辦
????資產組合的具體方式和投資比例，依照本法和國院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定在基金合同中約定




第七十四條　被采取風險處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）拒絕配合現場工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時基金管理人、新基金管理人依法履行職責；

（二）未按照規(guī)定移交財產、印章或者賬簿、文書等資料；

（三）隱匿、銷毀、偽造相關資料，或者故意提供情況；

（四）隱匿財產，擅自轉移、轉讓財產；

（五）妨礙基金業(yè)務運行；

（六）基金托管人未按照規(guī)定承擔共同受托責任；

（七）妨礙風險處置工作的其他情形             
????本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的**管理人員


第二條 在中華人民共和國境內，以非公開方式募集資金設立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進行投資活動，適用本辦法四川場外期權532公司代辦 ????第二條 在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定



????百三十條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款
????前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整

第四十九條　證監(jiān)會或者其派出機構決定對公募基金管理人采取風險監(jiān)控措施的，可以派出風險監(jiān)控現場工作組對公募基金管理人進行檢查，對公司的業(yè)務、人員、資產、資金、資料、系統(tǒng)等實施監(jiān)控