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????第十三條 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國證券監(jiān)督管理機構批準： ????（一）有符合本法和《中華人民共和國公》規(guī)定的章程； ????（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本； ????（三）主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄； ????（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數； ????（五）董事、監(jiān)事、**管理人員具備相應的任職條件； ????（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施； ????（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度； ????（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國院批準的國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件四川場外期權532公司代辦

私募基金管理人負責投資管理的**管理人員還應當具有符合要求的投資管理業(yè)績




????第四十一條 國務證券監(jiān)督管理機構、國務銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：
????（一）連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的；
????（二）違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的；
????（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形四川場外期權532公司代辦

第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，對公募基金管理人給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務的獨立性、完整性和統(tǒng)一性；

（二）未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關制度，內部控制機制不完善，存在重大風險隱患或者發(fā)生較大風險事件；

（三）未謹慎勤勉管理子公司、分支機構，或者選聘的基金服務機構不具備資質條件，存在重大風險隱患或者發(fā)生較大風險事件；

（四）違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務，影響公募基金管理業(yè)務正常開展，或者導致基金份額持有人利益受損；

（五）長期未按照證監(jiān)會的規(guī)定報送信息和數據資料，或者報送的信息和數據資料等存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規(guī)行為

第五十三條　公募基金管理人經風險監(jiān)控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管或者接管等風險處置措施，在規(guī)定期限內達到正常經營條件的，經證監(jiān)會或者其派出機構檢查驗收，可以恢復正常經營；未達到正常經營條件的，證監(jiān)會或者其派出機構應當撤銷基金管理公司或者取消其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務資格



????第七章 公開募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運用基金財產進行證券投資，除國院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定外，應當采用資產組合的方式 
????清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介服務機構組成

基金管理公司撤銷子公司的，基金管理公司和各相關方應當參照本辦法執(zhí)行，妥善處理子公司退出事宜，維護金融市場秩序，保障投資人合法權益    

????百一十五條 國院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務四川場外期權532公司代辦

監(jiān)事會和監(jiān)事會、執(zhí)行監(jiān)事不得越權干預經理層的具體經營活動



????百四十五條 基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務 

私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，具備從事基金業(yè)務所需的專業(yè)能力 


第三章　公募基金管理人的內部控制和業(yè)務規(guī)范


第十六條　公募基金管理人應當按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結構，確保獨立、規(guī)范運作


第十四條　其他資產管理機構申請公募基金管理業(yè)務資格，應當符合下列條件：

（一）公司治理規(guī)范，內部控制機制健全，風險管控良好；管理能力、資產質量和財務狀況良好，最近3年經營狀況良好，具備持續(xù)盈利能力；資產負債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務相匹配的資本實力；

（二）具備良好的誠信合規(guī)記錄，最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規(guī)正在被調查或者處于整改期間；最近12個月主要監(jiān)管指標符合監(jiān)管要求；

（三）具備3年以上證券資產管理經驗，管理的證券類產品運作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績良好，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風險事件；

（四）有符合要求的內部管理制度、營業(yè)場所、安全防范設施、系統(tǒng)設備和與業(yè)務有關的其他設施；

（五）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務有關的研究、投資、運營、銷售、合規(guī)等崗位職責人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機構和崗位分工設置合理、職責清晰；

（六）對保持公募基金管理業(yè)務的獨立性、防范風險傳遞和不當利益輸送等，有明確有效的約束機制；

（七）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件四川場外期權532公司代辦按照經一般法理分析，公平原則是法的基本原則，法律之所以對私法關系進行調整，其中一個原因就是當事人因某種原因而處于不平等的地位



????前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整 ?第八十二條 基金合同終止時，基金管理人應當組織清算組對基金財產進行清算

基金管理公司退出致使無法繼續(xù)經營除私募資產管理以外其他業(yè)務的，相關后續(xù)事項按照合同約定處理，合同無約定的，由各方當事人自主協(xié)商解決  


第八條　持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；因重大違法違規(guī)正在被調查或者處于整改期間；

（二）存在長期未實際開展業(yè)務、停業(yè)、破產清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響行使股東權利或者履行股東義務的情形；存在可能嚴重影響持續(xù)經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；

（三）股權結構不清晰，不能逐層穿透至最終權益持有人；股權結構中存在資產管理產品，證監(jiān)會認可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質疑或者產生嚴重社會負面影響且影響尚未消除；對所投資企業(yè)經營失敗負有重大責任未逾3年；挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形四川場外期權532公司代辦
基金型企業(yè)的經營范圍核定為：非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢



基金管理公司的總經理負責公司的經營管理             
????百一十六條 國院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利


基金管理公司股東不得通過變更股東實際控制人等方式變相規(guī)避重大事項報批要求四川場外期權532公司代辦
????第七十八條 公開披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
????（二）對證券投資業(yè)績進行預測；
????（三）違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
????（五）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為





第八章　附　　則


第七十六條　其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業(yè)務有關的公司治理安排應當符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規(guī)定             
????第三十二條 對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務金融監(jiān)督管理機構依照本章的原則制定
提交辦理實際控制權變更的，變更后的私募基金管理人應當符合《辦法》的登記要求四川場外期權532公司代辦 ????公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和**管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則



基金型企業(yè)的經營范圍核定為：非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢
????第七十七條 公開披露的基金信息包括：
????（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；
????（二）基金募集情況；
????（三）基金份額上市交易公告書；
????（四）基金資產凈值、基金份額凈值；
????（五）基金份額申購、贖回價格；
????（六）基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；
????（七）臨時報告；
????（八）基金份額持有人大會決議；
????（九）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；
????（十）涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁；
????（十一）國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息基金管理公司申請增加業(yè)務的，現(xiàn)有業(yè)務經營管理狀況應當保持良好，擬增加業(yè)務范圍應當與公司治理結構、內部控制、合規(guī)管理、風險管理、人員構成、財務狀況等相適應，符合審慎監(jiān)管和保護基金份額持有人利益的要求