私募股權(quán)基金備案.任何以非公開方式進(jìn)行投資活動為目的的基金都需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記備案，以便于中基協(xié)能夠規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。私募股權(quán)基金是指投資于一級市場未上市公司的股權(quán)的基金，是以非公開方式進(jìn)行募集的，總體可分為募、投、管、退這四個部分，所以在資金募集之后其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記備案這一環(huán)節(jié)是必不可少的。

　　那么登記備案的流程是什么?需上傳的相關(guān)材料包括哪些?以及在備案過程中需關(guān)注的問題又有哪些呢?本文將對這些問題進(jìn)行簡單梳理。

　　根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法(試行)》第11條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后的20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱，資本規(guī)模、投資者，基金合同(基金公司章程或合伙協(xié)議)等基本信息。

　　自2017年4月5日起，私募基金管理人統(tǒng)一通過新的AMBERS系統(tǒng)為其管理的私募基金進(jìn)行備案，該系統(tǒng)在做統(tǒng)計(jì)工作的同時，也在引導(dǎo)各私募基金在設(shè)立和運(yùn)營商做出相應(yīng)調(diào)整，以滿足法律法規(guī)和中基協(xié)自律規(guī)則的合規(guī)要求。

　　私募基金備案應(yīng)準(zhǔn)備的資料：

　　1.法人的身份證明

　　2.管理人員的身份證明以及學(xué)歷、工作簡歷

　　3.近期的財(cái)務(wù)報(bào)表

　　4.驗(yàn)資報(bào)告

　　5.高管的身份證明以及簡歷

　　6.項(xiàng)目計(jì)劃書

　　7.營業(yè)執(zhí)照

　　私募基金公司辦理要求以及流程是怎么樣的：

　　1.經(jīng)營范圍需帶有“私募基金”

　　2.注冊要求需要是實(shí)繳，實(shí)繳資金占注冊資金的25%就可以，低于25%就會被公示

　　3.相關(guān)三名人員，需帶有私募基金從業(yè)資格證

　　私募股權(quán)基金產(chǎn)品備案相關(guān)問題

　　1、對基金名稱有什么要求?

　　2018年11月20日中基協(xié)發(fā)布的《私募投資基金命名指引》中的第七條表明，自2019年1月1日起，私募投資基金名稱應(yīng)當(dāng)列明體現(xiàn)基金業(yè)務(wù)類別的字樣，且應(yīng)當(dāng)與基金合同、合伙協(xié)議或者公司章程約定的基金投資范圍、投資方向和風(fēng)險收益特征保持一致。

　　在私募股權(quán)投資基金名稱中可以使用“創(chuàng)業(yè)投資“、“并購?fù)顿Y”、“基礎(chǔ)設(shè)施投資”或者其他體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點(diǎn)的字樣。如未體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點(diǎn)，則應(yīng)當(dāng)使用“股權(quán)投資”字樣。特別提示：若所屬地區(qū)有更進(jìn)一步的要求，則需按所屬地區(qū)的要求來命名。

　　2、通過備案是否意味著沒有合規(guī)風(fēng)險了?

　　私募產(chǎn)品備案不是“一備了之”，而是私募產(chǎn)品合規(guī)管理的一個重要起點(diǎn)。一方面，目前的產(chǎn)品備案上傳附件材料尚不包含問卷調(diào)查、風(fēng)險測評、合格投資者的收入證明和資產(chǎn)證明文件，也不包含合格投資者的穿透審查的相關(guān)文件，而結(jié)合各地證監(jiān)局的行政處罰決定來看，這些文件的缺失或者“留痕”不當(dāng)恰恰成為私募機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員被處罰的“雷點(diǎn)”;另一方面，管理人在私募產(chǎn)品投資運(yùn)作過程中還需持續(xù)履行信息披露的信息報(bào)送義務(wù)，基金到期后還有清算義務(wù)，否則可能影響后續(xù)產(chǎn)品備案。

　　因此，通過備案也不意味著私募機(jī)構(gòu)的募集行為無瑕疵。在過程監(jiān)管的思路下，基金募集和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該更加注重募集和推介行為的“留痕”工作，以產(chǎn)品備案為督導(dǎo)，做好各環(huán)節(jié)的合規(guī)工作。

　　3、員工跟投。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求，私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，但投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員視為合格投資者，從而不再審核其是否滿足一般合格投資者的條件。對于跟投人員，要上傳其與該私募金管理人的勞動合同和/或社保繳納證明。