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????第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設(shè)立證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定注冊(cè)私募證券投資管理公司

私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，防范利益輸送和利益沖突




????本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的**管理人員注冊(cè)私募證券投資管理公司《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）、《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕10號(hào)）同時(shí)廢止基金管理公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求



????第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定 
????百零三條 基金份額登記機(jī)構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)臨時(shí)基金管理人代為履行基金管理職責(zé)，并進(jìn)行公示    

????百零四條 基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益注冊(cè)私募證券投資管理公司

第二十五條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資料檔案管理制度，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)文件資料，保存期不少于20年



????百二十三條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款 

私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn) 

本辦法所稱基金管理公司，是指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事公募基金管理業(yè)務(wù)和證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)的營(yíng)利法人


本辦法所稱其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，包括在境內(nèi)設(shè)立的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司資產(chǎn)管理子公司、資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行理財(cái)子公司、在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記的專門從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)注冊(cè)私募證券投資管理公司但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定




公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的薪酬管理制度和考核機(jī)制，合理確定薪酬結(jié)構(gòu)，規(guī)范薪酬支付行為，績(jī)效考核應(yīng)當(dāng)與合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理等相掛鉤，嚴(yán)格禁止短期考核和過(guò)度激勵(lì)，建立基金從業(yè)人員和基金份額持有人利益綁定機(jī)制             
????合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定
證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定注冊(cè)私募證券投資管理公司
????第五十九條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的百分之八十以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告




第六十七條　證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)體系，實(shí)施分類監(jiān)管；對(duì)不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司，可以責(zé)令其限期改正，并可以采取要求公司增加注冊(cè)資本、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等措施             
????第二十九條 有下列情形之一的，公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止：
????（一）被依法取消基金管理資格；
????（二）被基金份額持有人大會(huì)解任；
????（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
????（四）基金合同約定的其他情形


私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，具備從事基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力注冊(cè)私募證券投資管理公司 ????第九條 基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)